Дилерська діяльність. Ліцензія на дилерську діяльність

Дилерська діяльність. Як зареєструвати дилера цінних паперів? Ліцензія на дилерську діяльність, ліцензування дилерської діяльності

ДИЛЕРСЬКА ДІЯЛЬНІСТЬ

Опис

Компанія BMG має 10 річний досвід надання послуг по створенню, реєстрації, послуг з ліцензування дилерської діяльності, діяльності з торгівлі цінними паперами в Україні. BMG успішно реалізувало більше 1000 проектів, відкрили більше 100 фінансових організацій і отримали понад 300 ліцензій на фінансову діяльність, в т.ч. ліцензія на дилерську діяльність.

Послуги BMG по реєстрації дилера цінних паперів:

Отримати безкоштовну консультацію з приводу реєстрації дилерської діяльності Ви можете за телефоном: +380442211110 або залишивши заявку на сайті, і ми зв'яжемося з Вами найближчим часом:

Вже працюють з нами:

Дилерська діяльність

Дилерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.

Дилерський договір - договір купівлі-продажу (міни, позики) цінних паперів або інших фінансових інструментів, що укладається торговцем від свого імені та за свій рахунок.

Реєстрація дилерської діяльності

З метою створення, реєстрації дилера, торговця цінними паперами необхідно пройти основні етапи:

  1. Реєстрація юридичної особи
  2. Приведення до нормативів фінансової компанії
  3. Отримання рекомендацій від діючих торговців цінними паперами
  4. Членство в СРО – саморегулюючій організації на ринку цінних паперів
  5. Отримання ліцензії на дилерську діяльність
  6. Внесення в реєстр фінансових компаній
  7. Постановка на облік в службі фінансового моніторингу

Ліцензія на дилерську діяльність

Дилерська діяільність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії на дилерську діяльність, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Отримання ліцензії на дилерську діяльність процедура складна і вимагає виконання ряду ліцензійних умов.

Умови отримання ліцензії на дилерську діяльність:

  • Членство в СРО
  • Статутний капітал
  • Приміщення
  • Сертифікація працівників
  • Керівник
  • Головний бухгалтер
  • Фінансовий стан учасника
  • Ділова репутація

СРО

Одна з умов отримання ліцензії на дилерську діяільність є - членство щонайменше в одному об’єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об’єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності та включення дилера до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

Статутний капітал дилера

Торговець цінними паперами може отримати ліцензію на дилерську діяльність за умов наяності сплаченого статутного капіталу:

  • Дилерська діяльність – у розмірі не менш як 500 тисяч гривень

Також отримання ліцензії на дилерську діяльність вимагає дотримуватись таких вимог:

  • Частка статутного капіталу дилера що належить іншому торговцю цінними паперами, не може перевищувати 10 відсотків
  • Частка дилера разом з пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію цінних паперів не може становити більше 5 відсотків
  • Частка дилера у статутному капіталі депозитарної установи не може становити більше 5 відсотків

Приміщення дилера

Загальна площа приміщення дилера, його відокремленого підрозділу повинна становити не менше ніж 10 кв. м.

У разі організації дилерської діяльності в складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, площа приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 10 кв. м.

Сертифіковані працівники дилера

Умовою отримання ліцензії на дилерську діяльність необхідно мати сертифікованих фахівців вже на момент процедури ліцензування дилерської діяльності.

У дилера при отриманні ліцензії на дилерську діяльность, кваліфікаційні вимоги такі:

  • Не менше двох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по одному сертифікованому фахівцю (у тому числі керівна посадова особа) – для відокремленого структурного підрозділу, який провадить цей вид діяльності.

Керівник дилера

Керівник дилера цінних паперів (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) при здійсненні дилерської діяльності не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.

Керівник дилера цінних паперів (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, у тому числі стаж роботи як керівної посадової особи на фондовому ринку не менше одного року.

Головний бухгалтер дилера

Головний бухгалтер дилера повинен відповідати таким професійним вимогам:

  • Мати повну вищу освіту (спеціаліст, магістр)
  • Мати документ про підвищення кваліфікації шляхом підготовки за типовою програмою професійної підготовки бухгалтерів професійних учасників фондового ринку, затвердженою рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та атестації в порядку, визначеному Положенням про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку. У разі відсутності такого документа у тримісячний строк після прийняття на роботу на посаду головного бухгалтера пройти підвищення кваліфікації. Проходити дане підвищення кваліфікації не рідше одного разу на три роки
  • Не мати непогашеної або незнятої судимості за злочини проти власності, у сфері господарської та службової діяльності, а також не бути позбавленим права обіймати певні посади та займатися певною діяльністю
  • Мати стаж трудової діяльності на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років в фінансовій установі або не менше п’яти років в будь-якій іншій установі

Фінансовий стан власника

Фінансовий (майновий) стан фізичної особи прямого власника з істотною участю у торговця цінними паперами має відповідати вимогам щодо наявності власних коштів у розмірі більшому, ніж розмір коштів, що вносяться до статутного капіталу дилера.

Отримати безкоштовну консультацію:

НОРМАТИВНІ АКТИ ЩО РЕГЛАМЕНТУЮТЬ ДІЯЛЬНІСТЬ

Нормативно-правова база

01.  Закон України Про цінні папери та фондовий ринок

02.  Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами

03.  Правила (умови) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами

ПРОЦЕДУРА РЕЄСТРАЦІЇ ДИЛЕРСЬКОЇ ДІЯЛЬНОСТІ

Етапи створення Дилера

01.  Реєстрація компанії

Підготовка статутних документів, узгодження посади директора, реєстрація юридичної особи

02.  Приведення до нормативів

Формування статутного капіталу, навчання персоналу, аудит, розробка правил і положень

03.  Участь в СРО

Підготовка пакету документів для участі в СРО, отримання рекомендації від інших учасників, участь в СРО

04.  Отримання ліцензії

Розробка правил, аудит, підготовка документів для ліцензії, видача ліцензії на дилерську діяльність

ЯКІ УМОВИ ОБОВ'ЯЗКОВО ПОТРІБНО ВИКОНАТИ

Вимоги до створення Торговця цінними паперами

регистрация финансовой компании

ОРГАНІЗАЦІЙНО-ПРАВОВІ ВИМОГИ ТЦБ

Професійні учасники фондового ринку – юридичні особи, утворені в організаційно-правовій формі акціонерних товариств або товариств з обмеженою відповідальністю, які на підставі ліцензії, виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, провадять на фондовому ринку професійну діяльність, види якої визначені законами України, а також Центральний депозитарій цінних паперів.

РОЗМІР СТАТУТНОГО КАПІТАЛУ ТЦБ

Торговець цінними паперами може отримати ліцензію на торгівлі цінними паперами за умов наяності сплаченого статутного капіталу:

  • Дилерська діяльність – у розмірі не менш як 500 тисяч гривень
  • За умов брокерської діяльності – не менш як 1 мільйон гривень
  • Андеррайтинг або діяльність з управління цінними паперами – не менш як 7 мільйонів гривень

ВИМОГИ ДО ПРИМІЩЕННЯ ТЦБ

Загальна площа приміщення торговця цінними паперами (крім банку), його відокремленого підрозділу повинна становити не менше ніж 20 кв. м, крім випадку провадження тільки дилерської діяльності, коли приміщення може бути площею не менше ніж 10 кв. м.

У разі організації торговцем цінних паперів діяльності в складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід’ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, площа приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 10 кв. м.

УЧАСТЬ В СРО ТЦБ

Одна з умов отримання ліцензії на торгівлю цінними паперами є – членство щонайменше в одному об’єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об’єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності та включення торговця цінними паперами (крім банку) до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

ВИМОГИ ДО ПЕРСОНАЛУ ТЦБ

Для дилерської діяльності наявність – не менше двох сертифікованих фахівців.

Для брокерської діяльності наявність – не менше трьох сертифікованих фахівців.

Для провадження одночасно декількох видів професійної діяльності – не менше чотирьох сертифікованих фахівців.

ВИМОГИ ДО КЕРІВНИКА ТЦБ

Керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, у тому числі стаж роботи як керівної посадової особи на фондовому ринку не менше одного року.

ВИМОГИ ДО ГОЛОВНОГО БУХГАЛТЕРА ТЦБ

Головний бухгалтер торговця цінними паперами повинен відповідати таким професійним вимогам:

– Мати повну вищу освіту (спеціаліст, магістр)

– Мати документ про підвищення кваліфікації шляхом підготовки за типовою програмою професійної підготовки бухгалтерів професійних учасників фондового ринку, затвердженою рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та атестації в порядку, визначеному Положенням про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку. У разі відсутності такого документа у тримісячний строк після прийняття на роботу на посаду головного бухгалтера пройти підвищення кваліфікації. Проходити дане підвищення кваліфікації не рідше одного разу на три роки

– Не мати непогашеної або незнятої судимості за злочини проти власності, у сфері господарської та службової діяльності, а також не бути позбавленим права обіймати певні посади та займатися певною діяльністю

– Мати стаж трудової діяльності на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років в фінансовій установі або не менше п’яти років в будь-якій іншій установі

ЩО ПОТРІБНО ДЛЯ ПОЧАТКУ РОБОТИ

Для початку роботи необхідно надати:

  1. Дані про засновників і кінцевих бенефіціарів.
  2. Дані про Приміщення (фізичну адресу, за якою буде знаходитися компанія).
  3. Дані про Керівника, Головному бухгалтера, Відповідальним за фінансовий моніторинг (може бути особі Директора / Головного бухгалтера): копію паспорта та ідентифікаційного, диплом, трудова книжка.
  4. Дані про персонал ТЦБ.
  5. Планована назва Компанії.

Консультація Безкоштовно!

Залиште заявку і ми зв'яжемось з Вами найближчим часом!

Отзывы БМГ, bmg

Замовити послугу

ЗАМОВИВШИ У НАС ПОСЛУГУ ВИ ОТРИМУЄТЕ

01.  Консультування

Допомагаємо, консультуємо і знаємо як вирішити поставлені завдання

02.  Схему роботи

Погоджуємо і даємо робочі інструменти для реалізації планів

03.  Термін

Важливий результат, а не процес. Терміни проговорюються на початку

04.  Гарантію

Беремося за виконання роботи, в якій впевнені, за результат відповідаємо

Залиште Заявку!

Ми зв'яжемося з Вами найближчим часом!

ЧОМУ ОБИРАЮТЬ НАС?

Про Нас

Ми знаємо, що для Вас важливий результат, а не процес. Більше 10 років роботи на ринку, більше 1000 успішно реалізованих проектів, ми знаємо як отримати потрібний результат в термін

Досвід

Досвід більше 10 років, понад 1000 успішних проектів по всій Україні

Професіоналізм

У нас працюють практикуючі фахівці з досвідом роботи від 5 років

Гарантія

Ми гарантуємо в договорі виконання того чи іншого проекту

10

Років досвіду

100

Відкритих компаній

300

Отриманних ліцензій

1000

Успішних проектів

МИ ПИШАЄМОСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ

Наші Клієнти

клиенты бмг, dtek
клиенты бмг, metinvest
клиенты бмг, pokupon
клиенты бмг, metal-yapi
клиенты бмг, e-groshi
клиенты бмг, e-rassrochka
клиенты бмг, aeg
клиенты бмг, райффайзен