Русский
Українська 
English 
ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Описание
Компания BMG имеет 10 летний опыт предоставления услуг по созданию, регистрации, услуг по лицензированию дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по торговле ценными бумагами в Украине. BMG успешно реализовало более 1000 проектов, открыли более 100 финансовых организаций и получили более 300 лицензий на финансовую деятельность, в т.ч. лицензия на дилерскую деятельность.
Услуги BMG по регистрации дилера:
- Срок регистрации дилера 1-2 месяцев
- Срок лицензирования дилерской деятельности 1-3 месяца
- Тип услуги: регистрация дилера «под ключ»
- Гарантия: гарантируем регистрацию дилерской деятельности
- Способ оплаты: по договору
- Стоимость услуг: запросить стоимость
- Опыт с 2008 года
Уже работают с нами:
Дилерская деятельность
Дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом.
Предметом дилерского договора является покупка, продажа, заем или мина ценных бумаг или других финансовых инструментов.
Регистрация дилерской деятельности
С целью создания, регистрации дилерской деятельности, дилерской деятельность на рынке ценных бумаг необходимо пройти основные этапы:
- Регистрация юридического лица
- Приведение к нормативам финансовой компании
- Получение рекомендаций от действующих торговцев ценными бумагами
- Членство в СРО — саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг
- Получить разрешающий документ — лицензия на дилерскую деятельность
- Внесение в реестр финансовых компаний
- Постановка на учет в службе финансового мониторинга
Лицензия на дилерскую деятельность
Дилерская деятельность на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании разрешения - лицензия на дилерскую деятельность, выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Получение лицензии на дилерскую деятельность процедура сложная и требует выполнения ряда лицензионных условий.
Условия получения лицензии на дилерскую деятельность:
Членство в СРО Дилера
Одно из условий получения лицензии на дилерскую деятельность является - членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения дилера в государственный реестр финансовых учреждений , которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг.
Уставной капитал Дилера
Торговец ценными бумагами может получить лицензию на дилерскую деятельность при условии оплаченного уставного капитала:
- Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, а именно — дилерская деятельность, не может быть меньше 22 миллиона гривен.
Также получение лицензии на дилерскую деятельность требует соблюдать следующие требования:
- Доля уставного капитала дилера принадлежащей другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 процентов
- Доля дилера вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 процентов
- Доля дилера в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 процентов
Помещение Дилера
Общая площадь помещения дилера, его обособленного подразделения должна составлять не менее 10 кв. м.
В случае организации дилерской деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.
Сертифицированные сотрудники Дилера
Условием получения лицензии на дилерскую деятельность необходимо иметь сертифицированных специалистов уже на момент процедуры получения лицензии на дилерскую деятельности.
У дилера при получении лицензии на дилерской деятельности, квалификационные требования такие:
- Не менее двух сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по одному сертифицированном специалисту (в том числе руководящая должностное лицо) — для обособленного структурного подразделения, осуществляющего этот вид деятельности.
Руководитель Дилера
Руководитель дилера (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении дилерской деятельности не может одновременно работать у других профессиональных участниках фондового рынка.
Руководитель дилера (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.
Главный бухгалтер Дилера
Главный бухгалтер дилера должен отвечать таким профессиональным требованиям:
- Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
- Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
- Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
- Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении
Финансовое состояние владельца Дилера
Финансовый (имущественный) состояние физического лица прямого владельца с существенным участием у дилера должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в размере большем, чем размер средств, вносимых в уставный капитал дилера, а также подтверждающих документов относительно их происхождения.
Деловая репутация
Важным элементом лицензия на дилерскую деятельность - идеальная деловая репутация участников, руководителя, главного бухгалтера, специалистов, членов исполнительного органа, а также лиц, осуществляющих опосредственный контроль за деятельностью дилера.
Получить бесплатную консультацию:
Консультация Бесплатно!
Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!
НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Нормативно-правовая база
01. Закон Украины О ценных бумагах и фондовом рынке
02. Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) — деятельности по торговле ценными бумагами
03. Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами
04. О рынках капитала и организованные товарные рынки
ПРОЦЕДУРА РЕГИСТРАЦИЯ ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
Этапы создания Дилера
01. Регистрация компании
Подготовка учредительных документов, согласование должности директора, регистрация юридического лица
02. Приведение к нормативам
Формирование уставного капитала, обучение персонала, аудит, разработка правил и положений
03. Участие в СРО
Подготовка пакета документов для участия в СРО, получение рекомендации от других участников, участие в СРО
04. Получение лицензии
Разработка правил, аудит, подготовка документов для лицензии, выдача лицензии на дилерскую деятельность
КАКИЕ УСЛОВИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНО НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ
Требования по созданию Торговца ценными бумагами
ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ УСЛОВИЯ ТЦБ
РАЗМЕР УСТАВНОГО КАПИТАЛА ТЦБ
Деятельность по торговле финансовыми инструментами включает следующие виды деятельности:
- субброкерська деятельность;
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;
- инвестиционное консультирование;
- андеррайтинг и / или деятельность по размещению с предоставлением гарантии;
- деятельность по размещению без предоставления гарантии.
Начальный капитал инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, должен соответствовать требованиям его расчета, при этом размер такого первоначального капитала не может быть меньше 22 миллиона гривен.
Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, предусмотренную пунктами 1,2,4 при условии, что такая инвестиционная фирма имеет право получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен соответствовать требованиям его размера и порядке его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 4 миллиона гривен.
Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, предусмотренную пунктами 1,2,4,5 и 7 при условии, что такая инвестиционная фирма не имеет права получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен отвечать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 1,5 миллиона гривен.
УСЛОВИЯ К ПОМЕЩЕНИЮ ТЦБ
УЧАСТИЕ В СРО ТЦБ
ТРЕБОВАНИЯ К ПЕРСОНАЛУ ТЦБ
ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЮ ТЦБ
ТРЕБОВАНИЕ К ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ТЦБ
ЧТО НУЖНО ДЛЯ НАЧАЛА РАБОТЫ
Консультация бесплатно!
Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!
Заказать услугу
ЗАКАЗАВ У НАС УСЛУГУ ВЫ ПОЛУЧАЕТЕ
01. Консультирование
Помогаем, консультируем и знаем как решить поставленные задачи
02. Схема работы
Согласовываем и даем рабочие инструменты для реализации планов
03. Срок
Важен результат, а не процесс. Сроки проговариваются в начале
04. Гарантию
Беремся за выполнение работы, в которой уверены, за результат отвечаем
Оставьте Заявку!
Мы свяжемся с Вами в ближайшее время!
ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ НАС?
О Нас
Мы знаем, что для Вас важен результат, а не процесс. Более 10 лет работы на рынке, более 1000 успешно реализованных проектов, мы знаем как получить нужный результат в срок
Опыт
Опыт более 10 лет, свыше 1000 успешных проектов по всей Украине
Профессионализм
У нас работают практикующие специалисты с опытом работы от 5 лет
Гарантия
Мы гарантируем в договоре выполнения того или иного проекта
Лет опыта
Открытых компаний
Полученных лицензий
Успешных проектов
МЫ ГОРДИМСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ
Наши Клиенты