Дилерская деятельность. Лицензия на дилерскую деятельность

Дилерская деятельность. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг, как зарегистрировать? Лицензия на дилерскую деятельность

ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Описание

Компания BMG имеет 10 летний опыт предоставления услуг по созданию, регистрации, услуг по лицензированию дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по торговле ценными бумагами в Украине. BMG успешно реализовало более 1000 проектов, открыли более 100 финансовых организаций и получили более 300 лицензий на финансовую деятельность, в т.ч. лицензия на дилерскую деятельность.

Услуги BMG по регистрации дилера:

Получить бесплатную консультацию по регистрации дилерской деятельности Вы можете по телефону: +380442211110 или оставив заявку на сайте, и мы свяжемся с Вами в ближайшее время:

Уже работают с нами:

Дилерская деятельность

Дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом.

Предметом дилерского договора является покупка, продажа, заем или мина ценных бумаг или других финансовых инструментов.

Регистрация дилерской деятельности

С целью создания, регистрации дилерской деятельности, дилерской деятельность на рынке ценных бумаг необходимо пройти основные этапы:

  • Регистрация юридического лица
  • Приведение к нормативам финансовой компании
  • Получение рекомендаций от действующих торговцев ценными бумагами
  • Членство в СРО – саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг
  • Получить разрешающий документ – лицензия на дилерскую деятельность
  • Внесение в реестр финансовых компаний
  • Постановка на учет в службе финансового мониторинга

Лицензия на дилерскую деятельность

Дилерская деятельность на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании разрешения - лицензия на дилерскую деятельность, выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Получение лицензии на дилерскую деятельность процедура сложная и требует выполнения ряда лицензионных условий.

Условия получения лицензии на дилерскую деятельность:

Членство в СРО Дилера

Одно из условий получения лицензии на дилерскую деятельность является - членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения дилера в государственный реестр финансовых учреждений , которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

Уставной капитал Дилера

Торговец ценными бумагами может получить лицензию на дилерскую деятельность при условии оплаченного уставного капитала:

  • Дилерская деятельность – в размере не менее 500 000 гривен.

Также получение лицензии на дилерскую деятельность требует соблюдать следующие требования:

  • Доля уставного капитала дилера принадлежащей другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 процентов
  • Доля дилера вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 процентов
  • Доля дилера в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 процентов

Помещение Дилера

Общая площадь помещения дилера, его обособленного подразделения должна составлять не менее 10 кв. м.

В случае организации дилерской деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

Сертифицированные сотрудники Дилера

Условием получения лицензии на дилерскую деятельность необходимо иметь сертифицированных специалистов уже на момент процедуры получения лицензии на дилерскую деятельности.

У дилера при получении лицензии на дилерской деятельности, квалификационные требования такие:

  • Не менее двух сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по одному сертифицированном специалисту (в том числе руководящая должностное лицо) – для обособленного структурного подразделения, осуществляющего этот вид деятельности.

Руководитель Дилера

Руководитель дилера (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении дилерской деятельности не может одновременно работать у других профессиональных участниках фондового рынка.

Руководитель дилера (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

Главный бухгалтер Дилера

Главный бухгалтер дилера должен отвечать таким профессиональным требованиям:

  • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
  • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
  • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
  • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

Финансовое состояние владельца Дилера

Финансовый (имущественный) состояние физического лица прямого владельца с существенным участием у дилера должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в размере большем, чем размер средств, вносимых в уставный капитал дилера, а также подтверждающих документов относительно их происхождения.

Деловая репутация

Важным элементом лицензия на дилерскую деятельность - идеальная деловая репутация участников, руководителя, главного бухгалтера, специалистов, членов исполнительного органа, а также лиц, осуществляющих опосредственный контроль за деятельностью дилера.

Получить бесплатную консультацию:

НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Нормативно-правовая база

01.  Закон Украины О ценных бумагах и фондовом рынке

02.  Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) – деятельности по торговле ценными бумагами

03.  Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

ПРОЦЕДУРА РЕГИСТРАЦИЯ ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ

Этапы создания Дилера

01.  Регистрация компании

Подготовка учредительных документов, согласование должности директора, регистрация юридического лица

02.  Приведение к нормативам

Формирование уставного капитала, обучение персонала, аудит, разработка правил и положений

03.  Участие в СРО

Подготовка пакета документов для участия в СРО, получение рекомендации от других участников, участие в СРО

04.  Получение лицензии

Разработка правил, аудит, подготовка документов для лицензии, выдача лицензии на дилерскую деятельность

КАКИЕ УСЛОВИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНО НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ

Требования по созданию Торговца ценными бумагами

регистрация финансовой компании

ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ УСЛОВИЯ ТЦБ

Профессиональные участники фондового рынка – юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.

РАЗМЕР УСТАВНОГО КАПИТАЛА ТЦБ

Торговец ценными бумагами может получить лицензию на торговле ценными бумагами в условиях Налицо оплаченного уставного капитала:Дилерская деятельность – в размере не менее 500 000 гривенВ условиях брокерской деятельности – не менее 1000000 гривенАндеррайтинг или деятельность по управлению ценными бумагами – не менее 7000000 гривен

УСЛОВИЯ К ПОМЕЩЕНИЮ ТЦБ

Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м, кроме случая производства только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м.В случае организации торговцем ценных бумаг деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

УЧАСТИЕ В СРО ТЦБ

Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является – членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

ТРЕБОВАНИЯ К ПЕРСОНАЛУ ТЦБ

Для дилерской деятельности наличие – не менее двух сертифицированных специалистов.Для брокерской деятельности наличие – не менее трех сертифицированных специалистов.Для оказания одновременно нескольких видов профессиональной деятельности – не менее четырех сертифицированных специалистов.

ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЮ ТЦБ

Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

ТРЕБОВАНИЕ К ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ТЦБ

Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три годаНе иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностьюИметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

ЧТО НУЖНО ДЛЯ НАЧАЛА РАБОТЫ

Для начала работы необходимо предоставить:Данные об учредителях и конечных бенефициаров.Данные о Помещение (физический адрес, по которому будет находиться компания).Данные о руководителем, главным бухгалтером, ответственным за финансовый мониторинг (может быть лице директора / Главного бухгалтера): копию паспорта и идентификационного, диплом, трудовая книжка.Данные о персонале ТЦБ.Планируемая название компании.

Консультация бесплатно!

Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

Отзывы БМГ, bmg

Заказать услугу

ЗАКАЗАВ У НАС УСЛУГУ ВЫ ПОЛУЧАЕТЕ

01.  Консультирование

Помогаем, консультируем и знаем как решить поставленные задачи

02.  Схема работы

Согласовываем и даем рабочие инструменты для реализации планов

03.  Срок

Важен результат, а не процесс. Сроки проговариваются в начале

04.  Гарантию

Беремся за выполнение работы, в которой уверены, за результат отвечаем

Оставьте Заявку!

Мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ НАС?

О Нас

Мы знаем, что для Вас важен результат, а не процесс. Более 10 лет работы на рынке, более 1000 успешно реализованных проектов, мы знаем как получить нужный результат в срок

Опыт

Опыт более 10 лет, свыше 1000 успешных проектов по всей Украине

Профессионализм

У нас работают практикующие специалисты с опытом работы от 5 лет

Гарантия

Мы гарантируем в договоре выполнения того или иного проекта

10

Лет опыта

100

Открытых компаний

300

Полученных лицензий

1000

Успешных проектов

МЫ ГОРДИМСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ

Наши Клиенты

клиенты бмг, райффайзен
клиенты бмг, aeg
клиенты бмг, dtek
клиенты бмг, metinvest
клиенты бмг, pokupon
клиенты бмг, metal-yapi
клиенты бмг, e-groshi
клиенты бмг, e-rassrochka