Русский
Українська 
English 
УПРАВЛЕНИЕ ПОРТФЕЛЕМ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ
Описание
Компания BMG имеет 10 летний опыт предоставления услуг по созданию, регистрации, услуг по лицензированию управления портфелем финансовых инструментов, деятельности по торговле ценными бумагами в Украине. BMG успешно реализовало более 1000 проектов, открыли более 100 финансовых организаций и получили более 300 лицензий на финансовую деятельность, в т.ч. лицензия на управление портфелем финансовых инструментов.
Услуги BMG по регистрация компании по управлению портфелем финансовых инструментов:
- Срок регистрации компании по управлению портфелем финансовых инструментов: 1-2 месяцев
- Лицензия на управление портфелем финансовых инструментов срок: 1-3 месяца
- Тип услуги: регистрация компании по управлению портфелем финансовых инструментов «под ключ»
- Гарантия: гарантируем регистрацию компании по управлению портфелем финансовых инструментов
- Способ оплаты: по договору
- Стоимость регистрации компании по управлению портфелем финансовых инструментов: запросить стоимость
- Опыт с 2008 года
Уже работают с нами:
Управление портфелем финансовых инструментов
Деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов - это деятельность инвестиционной фирмы по управлению портфелями финансовых инструментов, которые состоят из одного или более финансовых инструментов, в интересах клиентов.
Инвестиционная фирма имеет право заключать договоры об управлении портфелем финансовых инструментов с физическими и юридическими лицами. Договор об управлении портфелем финансовых инструментов не может заключаться инвестиционной фирмой с компанией по управлению активами.
Минимальная сумма договора об управлении портфелем финансовых инструментов с одним клиентом - физическим лицом устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Регистрация компании по управлению портфелем финансовых инструментов
С целью создания, регистрации брокера, торговца ценными бумагами необходимо пройти основные этапы:
- Регистрация юридического лица
- Приведение к нормативам финансовой компании
- Получение рекомендаций от действующих торговцев ценными бумагами
- Получение решения про выдачу — лицензия на управление портфелем финансовых инструментов
- Внесение в реестр финансовых компаний
- Членство в СРО — саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг
- Постановка на учет в службе финансового мониторинга
Лицензия на управление портфелем финансовых инструментов
Управление портфелем финансовых инструментов на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии на управление портфелем финансовых инструментов, выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Получение лицензии на управление портфелем финансовых инструментов процедура сложная и требует выполнения ряда лицензионных условий.
Условия получения лицензии на управление портфелем финансовых инструментов:
- Членство в СРО компании по управлению портфелем финансовых инструментов
- Уставной капитал компании по управлению портфелем финансовых инструментов
- Помещение компании по управлению портфелем финансовых инструментов
- Сертификация работников компании по управлению портфелем финансовых инструментов
- Руководитель компании по управлению портфелем финансовых инструментов
- Главный бухгалтер компании по управлению портфелем финансовых инструментов
- Финансовое состояние владельца компании по управлению портфелем финансовых инструментов
- Деловая репутация компании по управлению портфелем финансовых инструментов
Членство в СРО компании по управлению портфелем финансовых инструментов
Одно из условий получения лицензии на управление портфелем финансовых инструментов является - членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения компании по управлению портфелем финансовых инструментов в государственный реестр финансовых учреждений , которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг.
Уставной капитал компании по управлению портфелем финансовых инструментов
Торговец ценными бумагами может получить лицензию на управление портфелем финансовых инструментов при условии оплаченного уставного капитала:
- Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, а именно — управление портфелем финансовых инструментов, при условии, что такая инвестиционная фирма имеет право получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен отвечать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 4 миллиона гривен.
- Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, а именно — управление портфелем финансовых инструментов, при условии, что такая инвестиционная фирма не имеет права получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен соответствовать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 1,5 миллиона гривен.
Также получение лицензии на управление портфелем финансовых инструментов требует соблюдать следующие требования:
- Доля уставного капитала компании по управлению портфелем финансовых инструментов принадлежащей другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 процентов
- Доля компании по управлению портфелем финансовых инструментов вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 процентов
- Доля компании по управлению портфелем финансовых инструментов в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 процентов
Помещение компании по управлению портфелем финансовых инструментов
Общая площадь помещения компании по управлению портфелем финансовых инструментов, его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м.
В случае организации компании по управлению портфелем финансовых инструментов в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.
Сертифицированные работники компании по управлению портфелем финансовых инструментов
Условием получения лицензии на управление портфелем финансовых инструментов необходимо иметь сертифицированных специалистов уже на момент процедуры лицензирования управления портфелем финансовых инструментов.
У инвестиционной компании при получении лицензии на управление портфелем финансовых инструментов, квалификационные требования такие:
- Не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) — для обособленного подразделения, осуществляющего любой из этих видов деятельности.
Руководитель компании по управлению портфелем финансовых инструментов
Руководитель компании по управлению портфелем финансовых инструментов (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении управления портфелем финансовых инструментов деятельности не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.
Руководитель компании по управлению портфелем финансовых инструментов (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.
Главный бухгалтер компании по управлению портфелем финансовых инструментов
Главный бухгалтер компании по управлению портфелем финансовых инструментов должен отвечать таким профессиональным требованиям:
- Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
- Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
- Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
- Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении
Финансовое состояние владельца компании по управлению портфелем финансовых инструментов
Компания по управлению портфелем финансовых инструментов и его владельцы с существенным участием должны отвечать следующим требованиям.
Финансовый (имущественный) состояние физического лица прямого владельца с существенным участием в торговца ценными бумагами должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в размере большем, чем размер средств, вносимых в уставный капитал заявителя.
Получить бесплатную консультацию:
Консультация Бесплатно!
Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!
НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Нормативно-правовая база
01. Закон Украины О ценных бумагах и фондовом рынке
02. Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) — деятельности по торговле ценными бумагами
03. Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: субброкерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами
04. О рынках капитала и организованные товарные рынки
ПРОЦЕДУРА РЕГИСТРАЦИЯ КОМПАНИИ
Этапы создания компании по управлению портфелем финансовых инструментов
01. Регистрация компании
Подготовка учредительных документов, согласование должности директора, регистрация юридического лица
02. Приведение к нормативам
Формирование уставного капитала, обучение персонала, аудит, разработка правил и положений
03. Получение лицензии
Разработка правил, аудит, подготовка документов для лицензии, выдача лицензии на управление портфелем финансовых инструментов
04. Участие в СРО
Подготовка пакета документов для участия в СРО, получение рекомендации от других участников, участие в СРО
КАКИЕ УСЛОВИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНО НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ
Требования по созданию Торговца ценными бумагами
ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ УСЛОВИЯ ТЦБ
Профессиональные участники фондового рынка — юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.
РАЗМЕР УСТАВНОГО КАПИТАЛА ТЦБ
Деятельность по торговле финансовыми инструментами включает следующие виды деятельности:
- субброкерська деятельность;
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;
- инвестиционное консультирование;
- андеррайтинг и / или деятельность по размещению с предоставлением гарантии;
- деятельность по размещению без предоставления гарантии.
Начальный капитал инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, должен соответствовать требованиям его расчета, при этом размер такого первоначального капитала не может быть меньше 22 миллиона гривен.
Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, предусмотренную пунктами 1,2,4 при условии, что такая инвестиционная фирма имеет право получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен соответствовать требованиям его размера и порядке его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 4 миллиона гривен.
Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, предусмотренную пунктами 1,2,4,5 и 7 при условии, что такая инвестиционная фирма не имеет права получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен отвечать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 1,5 миллиона гривен.
УСЛОВИЯ К ПОМЕЩЕНИЮ ТЦБ
Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м, кроме случая производства только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м.
В случае организации торговцем ценных бумаг деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.
УЧАСТИЕ В СРО ТЦБ
Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является — членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.
ТРЕБОВАНИЯ К ПЕРСОНАЛУ ТЦБ
- Для дилерской деятельности наличие — не менее двух сертифицированных специалистов.
- Для брокерской деятельности наличие — не менее трех сертифицированных специалистов.
- Для оказания одновременно нескольких видов профессиональной деятельности — не менее четырех сертифицированных специалистов.
ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЮ ТЦБ
Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.
ТРЕБОВАНИЕ К ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ТЦБ
Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:
- Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
- Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
- Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
- Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении
ЧТО НУЖНО ДЛЯ НАЧАЛА РАБОТЫ
Для начала работы необходимо предоставить:
- Данные об учредителях и конечных бенефициаров.
- Данные о Помещение (физический адрес, по которому будет находиться компания).
- Данные о руководителем, главным бухгалтером, ответственным за финансовый мониторинг (может быть лице директора / Главного бухгалтера): копию паспорта и идентификационного, диплом, трудовая книжка.
- Данные о персонале ТЦБ.
- Планируемая название компании.
Консультация бесплатно!
Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!
Заказать услугу
ЗАКАЗАВ У НАС УСЛУГУ ВЫ ПОЛУЧАЕТЕ
01. Консультирование
Помогаем, консультируем и знаем как решить поставленные задачи
02. Схема работы
Согласовываем и даем рабочие инструменты для реализации планов
03. Срок
Важен результат, а не процесс. Сроки проговариваются в начале
04. Гарантию
Беремся за выполнение работы, в которой уверены, за результат отвечаем
Оставьте Заявку!
Мы свяжемся с Вами в ближайшее время!
ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ НАС?
О Нас
Мы знаем, что для Вас важен результат, а не процесс. Более 10 лет работы на рынке, более 1000 успешно реализованных проектов, мы знаем как получить нужный результат в срок
Опыт
Опыт более 10 лет, свыше 1000 успешных проектов по всей Украине
Профессионализм
У нас работают практикующие специалисты с опытом работы от 5 лет
Гарантия
Мы гарантируем в договоре выполнения того или иного проекта
Лет опыта
Открытых компаний
Полученных лицензий
Успешных проектов
МЫ ГОРДИМСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ
Наши Клиенты