Профессиональные участники фондового рынка — юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.

Деятельность по торговле финансовыми инструментами включает следующие виды деятельности:

1. субброкерська деятельность;
2. брокерская деятельность;
3. дилерская деятельность;
4. деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;
5. инвестиционное консультирование;
6. андеррайтинг и / или деятельность по размещению с предоставлением гарантии;
7. деятельность по размещению без предоставления гарантии.

Начальный капитал инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, должен соответствовать требованиям его расчета, при этом размер такого первоначального капитала не может быть меньше 22 миллиона гривен.

Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, предусмотренную пунктами 1,2,4 при условии, что такая инвестиционная фирма имеет право получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен соответствовать требованиям его размера и порядке его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 4 миллиона гривен.

Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, предусмотренную пунктами 1,2,4,5 и 7 при условии, что такая инвестиционная фирма не имеет права получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен отвечать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 1,5 миллиона гривен.

Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м, кроме случая производства только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м.

В случае организации торговцем ценных бумаг деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является — членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

• Для дилерской деятельности наличие — не менее двух сертифицированных специалистов.
• Для брокерской деятельности наличие — не менее трех сертифицированных специалистов.
• Для оказания одновременно нескольких видов профессиональной деятельности — не менее четырех сертифицированных специалистов.

Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:

• Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
• Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
• Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
• Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

Для начала работы необходимо предоставить:

1. Данные об учредителях и конечных бенефициаров.
2. Данные о Помещение (физический адрес, по которому будет находиться компания).
3. Данные о руководителем, главным бухгалтером, ответственным за финансовый мониторинг (может быть лице директора / Главного бухгалтера): копию паспорта и идентификационного, диплом, трудовая книжка.
4. Данные о персонале ТЦБ.
5. Планируемая название компании.