Регистрация брокерской компании. Лицензия на брокерскую деятельность

Брокерская деятельность. Как зарегистрировать брокера на рынке ценных бумаг? Лицензия на брокерскую деятельность, лицензирование брокерской деятельности

РЕГИСТРАЦИЯ БРОКЕРСКОЙ КОМПАНИИ

Описание

Компания BMG имеет 10 летний опыт предоставления услуг по созданию, регистрации, услуг по лицензированию брокерской деятельности, деятельности по торговле ценными бумагами в Украине. BMG успешно реализовало более 1000 проектов, открыли более 100 финансовых организаций и получили более 300 лицензий на финансовую деятельность, в т.ч. лицензия на брокерскую деятельность.

Услуги BMG по регистрация брокерской компании:

Получить бесплатную консультацию по регистрации брокерской деятельности Вы можете по телефону: +380442211110 или оставив заявку на сайте, и мы свяжемся с Вами в ближайшее время:

Уже работают с нами:

Брокерская деятельность

Брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности на основании договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица.

Брокер может выступать поручителем или гарантом выполнения обязательств перед третьими лицами по договорам, заключаемых от имени клиента такого торговца, получая за это вознаграждение, которое определяется договором торговца ценными бумагами с клиентом.

Брокер может предоставлять своим клиентам консультации по купле-продаже ценных бумаг и других финансовых инструментов.

На средства и ценные бумаги клиентов, которые передаются брокеру или находятся в них по договорам на осуществление брокерской деятельности, не может быть обращено взыскание по обязательствам торговца ценными бумагами, не связанным с осуществлением им функций брокера.

Регистрация брокерской деятельности

С целью создания, регистрации брокера, торговца ценными бумагами необходимо пройти основные этапы:

  • Регистрация юридического лица
  • Приведение к нормативам финансовой компании
  • Получение рекомендаций от действующих торговцев ценными бумагами
  • Членство в СРО – саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг
  • Получение лицензии на брокерскую деятельность
  • Внесение в реестр финансовых компаний
  • Постановка на учет в службе финансового мониторинга

Лицензия на брокерскую деятельность

Брокерская деятельность на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии на брокерскую деятельность, выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Получение лицензии на брокерскую деятельность процедура сложная и требует выполнения ряда лицензионных условий.

Условия получения лицензии на брокерскую деятельность:

Членство в СРО Брокера

Одно из условий получения лицензии на брокерскую дияильнисть есть - членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения брокеру в государственный реестр финансовых учреждений , которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

Уставной капитал Брокера

Торговец ценными бумагами может получить лицензию на брокерскую деятельность при условии оплаченного уставного капитала:

  • Брокерская деятельность – не менее 1000000 гривен

Также получение лицензии на брокерскую деятельность требует соблюдать следующие требования:

  • Доля уставного капитала брокера принадлежащей другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 процентов
  • Доля брокера вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 процентов
  • Доля брокера в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 процентов

Помещение Брокера

Общая площадь помещения брокера, его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м.

В случае организации брокером деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

Сертифицированные работники Брокера

Условием получения лицензии на брокерскую деятельность необходимо иметь сертифицированных специалистов уже на момент процедуры лицензирования брокерской деятельности.

У брокера при получении лицензии на брокерскую деятельности, квалификационные требования такие:

  • Не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) – для обособленного подразделения, осуществляющего любой из этих видов деятельности.

Руководитель Брокера

Руководитель брокера (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении брокерской деятельности не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

Руководитель брокера (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

Главный бухгалтер Брокера

Главный бухгалтер брокера должен отвечать таким профессиональным требованиям:

  • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
  • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
  • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
  • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

Финансовое состояние владельца Брокера

Брокер и его владельцы с существенным участием должны отвечать следующим требованиям.

Финансовый (имущественный) состояние физического лица прямого владельца с существенным участием в торговца ценными бумагами должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в размере большем, чем размер средств, вносимых в уставный капитал заявителя.

Получить бесплатную консультацию:

НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Нормативно-правовая база

01.  Закон Украины О ценных бумагах и фондовом рынке

02.  Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) – деятельности по торговле ценными бумагами

03.  Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

ПРОЦЕДУРА РЕГИСТРАЦИЯ БРОКЕРСКОЙ КОМПАНИИ

Этапы создания Брокера

01.  Регистрация компании

Подготовка учредительных документов, согласование должности директора, регистрация юридического лица

02.  Приведение к нормативам

Формирование уставного капитала, обучение персонала, аудит, разработка правил и положений

03.  Участие в СРО

Подготовка пакета документов для участия в СРО, получение рекомендации от других участников, участие в СРО

04.  Получение лицензии

Разработка правил, аудит, подготовка документов для лицензии, выдача лицензии на брокерскую деятельность

КАКИЕ УСЛОВИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНО НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ

Требования по созданию Торговца ценными бумагами

регистрация финансовой компании

ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ УСЛОВИЯ ТЦБ

Профессиональные участники фондового рынка – юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.

РАЗМЕР УСТАВНОГО КАПИТАЛА ТЦБ

Торговец ценными бумагами может получить лицензию на торговле ценными бумагами в условиях Налицо оплаченного уставного капитала:

  • Дилерская деятельность – в размере не менее 500 000 гривен
  • В условиях брокерской деятельности – не менее 1000000 гривен
  • Андеррайтинг или деятельность по управлению ценными бумагами – не менее 7000000 гривен

УСЛОВИЯ К ПОМЕЩЕНИЮ ТЦБ

Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м, кроме случая производства только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м.

В случае организации торговцем ценных бумаг деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

УЧАСТИЕ В СРО ТЦБ

Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является – членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

ТРЕБОВАНИЯ К ПЕРСОНАЛУ ТЦБ

  • Для дилерской деятельности наличие – не менее двух сертифицированных специалистов.
  • Для брокерской деятельности наличие – не менее трех сертифицированных специалистов.
  • Для оказания одновременно нескольких видов профессиональной деятельности – не менее четырех сертифицированных специалистов.

ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЮ ТЦБ

Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

ТРЕБОВАНИЕ К ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ТЦБ

Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:

  • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
  • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
  • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
  • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

ЧТО НУЖНО ДЛЯ НАЧАЛА РАБОТЫ

Для начала работы необходимо предоставить:

  1. Данные об учредителях и конечных бенефициаров.
  2. Данные о Помещение (физический адрес, по которому будет находиться компания).
  3. Данные о руководителем, главным бухгалтером, ответственным за финансовый мониторинг (может быть лице директора / Главного бухгалтера): копию паспорта и идентификационного, диплом, трудовая книжка.
  4. Данные о персонале ТЦБ.
  5. Планируемая название компании.

Консультация бесплатно!

Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

Отзывы БМГ, bmg

Заказать услугу

ЗАКАЗАВ У НАС УСЛУГУ ВЫ ПОЛУЧАЕТЕ

01.  Консультирование

Помогаем, консультируем и знаем как решить поставленные задачи

02.  Схема работы

Согласовываем и даем рабочие инструменты для реализации планов

03.  Срок

Важен результат, а не процесс. Сроки проговариваются в начале

04.  Гарантию

Беремся за выполнение работы, в которой уверены, за результат отвечаем

Оставьте Заявку!

Мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ НАС?

О Нас

Мы знаем, что для Вас важен результат, а не процесс. Более 10 лет работы на рынке, более 1000 успешно реализованных проектов, мы знаем как получить нужный результат в срок

Опыт

Опыт более 10 лет, свыше 1000 успешных проектов по всей Украине

Профессионализм

У нас работают практикующие специалисты с опытом работы от 5 лет

Гарантия

Мы гарантируем в договоре выполнения того или иного проекта

10

Лет опыта

100

Открытых компаний

300

Полученных лицензий

1000

Успешных проектов

МЫ ГОРДИМСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ

Наши Клиенты

клиенты бмг, райффайзен
клиенты бмг, aeg
клиенты бмг, dtek
клиенты бмг, metinvest
клиенты бмг, pokupon
клиенты бмг, metal-yapi
клиенты бмг, e-groshi
клиенты бмг, e-rassrochka