Регистрация паевого инвестиционного фонда

Паевой инвестиционный фонд: создание паевого инвестиционного фонда, порядок создания паевого инвестиционного фонда

РЕГИСТРАЦИЯ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Описание

Компания BMG имеет 10 летний опыт предоставления услуг по созданию и регистрации паевого инвестиционного фонда в Украине. BMG успешно реализовало более 1000 проектов, открыли более 100 финансовых организаций и получили более 300 лицензий на финансовую деятельность.

Получить бесплатную консультацию по регистрации паевого инвестиционного фонда Вы можете по телефону: +380442211110 или оставив заявку на сайте, и мы свяжемся с Вами в ближайшее время:

Паевой инвестиционный фонд

Паевой инвестиционный фонд это - совокупность активов, принадлежащих участникам такого фонда на праве общей долевой собственности, находятся в управлении компании по управлению активами и учитываются ней отдельно от результатов ее хозяйственной деятельности. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

Минимальный объем активов паевого фонда составляет 1250 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на день регистрации фонда как института совместного инвестирования.

Создание паевого инвестиционного фонда

Паевой фонд создается компанией по управлению активами.

Создание паевого инвестиционного фонда осуществляется в следующей последовательности:

  1. Принятие уполномоченным органом компании по управлению активами решение о создании паевого инвестиционного фонда.
  2. Утверждение уполномоченным органом компании по управлению активами регламента;
  3. Представление в Комиссию документов для регистрации паевого инвестиционного фонда и внесения сведений о ПИФ в Реестр.
  4. Регистрация Комиссией регламента, внесение сведений о паевой инвестиционный фонд в Реестр, присвоение кода согласно Реестру и выдача свидетельства о внесении в Реестр.
  5. Заключение договоров с аудитором (аудиторской фирмой), хранителем активов паевого инвестиционного фонда, депозитарием.
  6. Заключение в случае необходимости договора с андеррайтером.
  7. Утверждение уполномоченным органом компании по управлению активами проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов.
  8. Представление в Комиссию документов, необходимых для регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов.
  9. Регистрация Комиссией проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов и выдача компании по управлению активами свидетельства о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов.
  10. Присвоение инвестиционным сертификатам международного идентификационного номера ценных бумаг.

Эмитентом инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда является компания по управлению активами такого ПИФ.

Паевой инвестиционный фонд считается созданным со дня внесения сведений о нем в Реестр.

В период между внесением сведений о паевой инвестиционный фонд в Реестр и регистрацией проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов компания по управлению активами ПИФ не имеет права совершать за счет и в интересах такого фонда любые действия, кроме тех, которые направлены на регистрацию проспекта эмиссии его инвестиционных сертификатов.

Создание паевого инвестиционного фонда

Бухгалтерский и налоговый учет операций и результатов деятельности по совместному инвестированию, проводимых компанией по управлению активами через паевой инвестиционный фонд, осуществляется компанией по управлению активами отдельно от учета операций и результатов ее хозяйственной деятельности и учета операций и результатов деятельности других институтов совместного инвестирования, активы которых находятся в ее управлении.

Заключая договоры за счет активов паевого инвестиционного фонда, компания по управлению активами действует от своего имени в интересах ПИФ с обязательным указанием в таких договорах реквизитов фонда.

Активы паевого инвестиционного фонда, в том числе недвижимое имущество, ценные бумаги и депозиты, регистрируются в установленном порядке на имя компании по управлению активами с обязательным указанием реквизитов такого фонда.

Участие в паевом инвестиционном фонде

Участник фонд - юридическое или физическое лицо, являющееся владельцем инвестиционного сертификата такого фонда.

Участники фонд не имеют права влиять на деятельность компании по управлению активами.

Участники фонд не отвечают по обязательствам фонд и несут риск убытков, связанных с деятельностью паевого инвестиционного фонда, только в пределах принадлежащих им инвестиционных сертификатов фонда, кроме участников паевого инвестиционного фонда, в состав активов которых входят акции банков, которые в таком случае отвечают по обязательствам банка в соответствии с законом.

Физическое лицо может быть участником венчурного инвестиционного фонда при условии приобретения ценных бумаг такого фонда в количестве, по номинальной стоимости этих ценных бумаг составляет сумму не менее 1500 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на 1 января 2014 года.

Регламент паевого инвестиционного фонда

Особенности функционирования паевого инвестиционного фонда определяются его регламентом.

Регламент ПИФ должен содержать:

  1. Порядок определения стоимости чистых активов и цены размещения (выкупа) инвестиционных сертификатов.
  2. Порядок определения размера вознаграждения компании по управлению активами и покрытие расходов, связанных с деятельностью фонда, которые возмещаются за счет его активов.
  3. Порядок выплаты дивидендов паевым инвестиционным фондом (для закрытого паевого фонда, если такая выплата предусмотрена его регламентом).
  4. Порядок и сроки выкупа инвестиционных сертификатов компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда.
  5. Инвестиционную декларацию.
  6. Сведения о компании по управлению активами.

Закрытие паевого инвестиционного фонда

Паевой инвестиционный фонд прекращается исключительно путем ликвидации.

Компания по управлению активами паевого фонда принимает решение о его ликвидации в случае, если:

  1. Стоимость активов паевого фонда стала меньше, чем минимальный объем активов паевого инвестиционного фонда, и в течение шести месяцев не увеличилось до минимального объема активов.
  2. Закончился срок деятельности паевого инвестиционного фонда (для срочного фонд).
  3. Проспект эмиссии инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда, выпущенных в целях совместного инвестирования не зарегистрировано в течение одного года со дня внесения сведений о паевой фонд в Реестр.
  4. В течение одного месяца после окончания действия договора с хранителем активов паевого инвестиционного фонда срок действия такого договора не продлен или не заключен договор с другим хранителем активов паевого фонда.
  5. Аннулировано лицензию, выданную компании по управлению активами на осуществление деятельности по управлению активами институциональных инвесторов.
  6. Аннулировано лицензию, выданную хранителю активов паевого инвестиционного фонда на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, и не заключен компанией по управлению активами в течение 30 рабочих дней договор с другим хранителем активов паевого фонда.
  7. В других случаях, предусмотренных законодательством.

Получить бесплатную консультацию:

Консультация Бесплатно!

Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами ближайшее время!

НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Нормативно-правовая база

01.  Закон Украины: Об институтах совместного инвестирования

02.  Лицензионные условия: Производство профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) – деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами)

03.  Профессиональные требования: К главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг

ПРОЦЕДУРА СОЗДАНИЯ КОМПАНИИ ПО УПРАВЛЕНИЮ АКТИВАМИ

Этапы создания Компании по управлению активами

01.  Регистрация компании

Подготовка уставных документов, согласование должности директора, регистрация юридического лица

02.  Приведение к нормативам

Формирование уставного капитала, обучение персонала, аудит, разработка правил и положений

03.  Участие в СРО

Подготовка пакета документов для участия в СРО, получение рекомендации от других участников, участие в СРО

04.  Лицензия КУА

Разработка правил и договоров, аудит, подготовка документов для лицензии, подача на комиссию, выдача лицензии КУА

КАКИЕ УСЛОВИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНО НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ

Требования создания Компании по управлению активами

регистрация финансовой компании

ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ КУА

Компания по управлению активами создается в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью и осуществляет деятельность в соответствии с требованиями законодательства Украины с учетом особенностей, предусмотренных Законом Украины «Об институтах совместного инвестирования», «О негосударственном пенсионном обеспечении», и нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Комиссии по этому вопросу.

УСТАВ КУА

Компания по управлению активами, в уставе должен указать сведения о:

  • Виды деятельности, осуществление которых будет осуществлять заявитель
  • Запрет на сочетание деятельности по управлению активами институциональных инвесторов с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке, кроме случаев, предусмотренных законодательством
  • Осуществление деятельности по управлению активами институциональных инвесторов с учетом ограничений, предусмотренных Законом Украины «Об институтах совместного инвестирования», «О негосударственном пенсионном обеспечении»
  • Создание резервного фонда компании по управлению активами
  • Уполномоченный орган, принимающий решение о создании, ликвидации паевого инвестиционного фонда, выпуск инвестиционных сертификатов и других действий, связанных с осуществлением деятельности по управлению активами институциональных инвесторов
  • Структурное подразделение или отдельное должностное лицо для проведения внутреннего аудита (контроля), который в соответствии с требованиями Положения об особенностях организации и проведения внутреннего аудита (контроля) в финансовых учреждениях, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке

УСТАВНОЙ КАПИТАЛ КУА

Размер уставного капитала компании по управлению активами, оплаченный денежными средствами, должен составлять сумму не менее 7000000 гривен на день подачи документов в Комиссию для получения лицензии.

ТРЕБОВАНИЯ К УЧРЕДИТЕЛЯМ КУА

В составе участников (акционеров) компании по управлению активами (лицензиата) не могут быть физические лица, имеющие непогашенную или неснятую в установленном законодательством порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности и обладают прямо или косвенно акциями (долями) в размере 10 и более процентов уставного капитала этого заявителя (лицензиата).

Информация о структуре собственности и связанных лиц компании по управлению активами является прозрачной и соответствующей требованиям Лицензионных условий, если раскрывает информацию о системе взаимоотношений юридических и физических лиц в этой юридическому лицу, дает возможность Комиссии определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, в том числе отношения контроля между ними. Указанная информация заявителя о структуре собственности и связанных лиц заявителя должна быть правдивой, полной, содержать информацию о всех владельцев существенного участия юридического лица и соответствовать требованиям этих Лицензионных условий.

Для юридического лица – владельца с существенным участием, который имеет прямое владение в уставном капитале заявителя, размер собственных средств является достаточным, если он по объему превышает номинальную стоимость принадлежащей ему доли.

Для юридического лица, являющегося конечным владельцем заявителя, размер собственных средств считается достаточным, если он по объему не менее размер номинальной стоимости соответствующей доли у заявителя.

Финансовый (имущественный) состояние физического лица – владельца с существенным участием, который имеет прямое владение в уставном капитале заявителя, должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в объеме, превышающем номинальную стоимость принадлежащей ему доли.

Финансовый (имущественный) состояние физического лица, является конечным владельцем заявителя, должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в объеме не меньшем, чем размер номинальной стоимости соответствующей доли у заявителя.

ПОМЕЩЕНИЕ КУА

Общая площадь помещения для обеспечения осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке – деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) лицензиатом должна составлять не менее 30 м кв., А его обособленным структурным подразделением – не менее 20 м кв. соответственно.

УЧАСТИЕ В СРО КУА

Компания по управлению активами получает лицензию по представлению саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка, которая объединяет компании по управлению активами, осуществляющих деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами).

ПЕРСОНАЛ КУА

Компания по управлению активами должна иметь при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке – деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководитель), осуществляющих деятельность по управлению активами, а для осуществление деятельности по управлению активами институциональных инвесторов обособленными подразделениями – не менее двух сертифицированных специалистов в каждом обособленном подразделении (в том числе руководитель от окремленого подразделения).

РУКОВОДИТЕЛЬ КУА

Руководитель и сертифицированные специалисты компании по управлению активами (лицензиата) (в том числе руководители и сертифицированные специалисты ее обособленных подразделений), осуществляющих деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, не могут быть должностными лицами, сертифицированными специалистами в другом профессиональном участнике фондового рынка.

Руководитель или исполняющий обязанности руководителя юридического лица, которое осуществляет управление активами институциональных инвесторов (кроме банка), должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы на руководящих должностях на фондовом рынке не менее одного года.

ГЛАВНЫЙ БУХГАЛТЕР КУА

Главный бухгалтер профессионального участника фондового рынка должен отвечать таким профессиональным требованиям:

  • – Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
  • – Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
  • – Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
  • – Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

ЧТО НУЖНО ДЛЯ НАЧАЛА РАБОТЫ

Для начала работы необходимо предоставить:

  1. Данные об Учредителях и конечных бенефициарах.
  2. Данные о Помещение (физический адрес, по которому будет находиться компания).
  3. Данные о Руководителе, Главном бухгалтере, Ответственным за финансовый мониторинг (может быть лице Директора/Главного бухгалтера): паспорт, код, диплом, трудовая книжка.
  4. Данные про персонал КУА.
  5. Планируемое название Компании.

Консультация Бесплатно!

Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами ближайшее время!

Отзывы БМГ, bmg

Заказать услугу

ЗАКАЗАВ У НАС УСЛУГУ ВЫ ПОЛУЧАЕТЕ

01.  Консультирование

Помогаем, консультируем и знаем как решить поставленные задачи

02.  Схему работы

Согласовываем и даем рабочие инструменты для реализации планов

03.  Сроки

Важен результат, а не процесс. Сроки проговариваются на начале

04.  Гарантию

Беремся за выполнения работы, в которой уверены, за результат отвечаем

Оставьте Заявку!

Мы свяжемся с Вами ближайшее время!

ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ НАС?

О Нас

Мы знаем, что для Вас важен результат, а не процесс. Более 10 лет работы на рынке, более 1000 успешно реализованных проектов, мы знаем как получить нужный результат в срок

Опыт

Опыт более 10 лет, более 1000 успешных проектов по всей Украине

Профессионализм

У нас работают практикующие специалисты с опытом работы от 5 лет

Гарантия

Мы гарантируем в договоре выполнение того или иного проекта

10

Лет опыта

100

Открытых компаний

300

Полученных лицензий

1000

Успешных проектов

МЫ ГОРДИМСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ

Наши Клиенты

клиенты бмг, райффайзен
клиенты бмг, aeg
клиенты бмг, dtek
клиенты бмг, metinvest
клиенты бмг, pokupon
клиенты бмг, metal-yapi
клиенты бмг, e-groshi
клиенты бмг, e-rassrochka