Субброкерская деятельность. Лицензия на субброкерскую деятельность

Субброкерская деятельность. Как зарегистрировать субброкера на рынке ценных бумаг? Лицензия на субброкерскую деятельность, лицензирование субброкерской деятельности

РЕГИСТРАЦИЯ СУББРОКЕРСКОЙ КОМПАНИИ

Описание

Компания BMG имеет 10 летний опыт предоставления услуг по созданию, регистрации, услуг по лицензированию субброкерской деятельности, деятельности по торговле ценными бумагами в Украине. BMG успешно реализовало более 1000 проектов, открыли более 100 финансовых организаций и получили более 300 лицензий на финансовую деятельность, в т.ч. лицензия на субброкерскую деятельность.

Услуги BMG по регистрация субброкерской компании:

Получить бесплатную консультацию по регистрации субброкерской деятельности Вы можете по телефону: +380442211110 или оставив заявку на сайте, и мы свяжемся с Вами в ближайшее время:

    Уже работают с нами:

    Субброкерская деятельность

    Субброкерська деятельность - это деятельность инвестиционной фирмы по принятию от клиентов заказов на заключение деривативных контрактов и совершения сделок с финансовыми инструментами за счет клиентов и предоставления соответствующих заказов для выполнения другой инвестиционной фирме, которая осуществляет брокерскую деятельность.

    Регистрация субброкерской деятельности

    С целью создания, регистрации брокера, торговца ценными бумагами необходимо пройти основные этапы:

    • Регистрация юридического лица
    • Приведение к нормативам финансовой компании
    • Получение рекомендаций от действующих торговцев ценными бумагами
    • Получение лицензии на субброкерскую деятельность
    • Внесение в реестр финансовых компаний
    • Членство в СРО – саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг
    • Постановка на учет в службе финансового мониторинга

    Лицензия на субброкерскую деятельность

    Субброкерская деятельность на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии на субброкерскую деятельность, выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

    Получение лицензии на субброкерскую деятельность процедура сложная и требует выполнения ряда лицензионных условий.

    Условия получения лицензии на субброкерскую деятельность:

    Членство в СРО Субброкера

    Одно из условий получения лицензии на субброкерскую дияильнисть есть - членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения субброкерскую компанию в государственный реестр финансовых учреждений , которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

    Уставной капитал Субброкера

    Торговец ценными бумагами может получить лицензию на субброкерскую деятельность при условии оплаченного уставного капитала:

    • Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, а именно – субброкерская деятельность, не может быть меньше 1,5 миллиона гривен.

    Также получение лицензии на субброкерскую деятельность требует соблюдать следующие требования:

    • Доля уставного капитала субброкера принадлежащей другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 процентов
    • Доля субброкера вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 процентов
    • Доля субброкера в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 процентов

    Помещение субброкера

    Общая площадь помещения субброкера, его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м.

    В случае организации субброкерской деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

    Сертифицированные работники Субброкера

    Условием получения лицензии на субброкерскую деятельность необходимо иметь сертифицированных специалистов уже на момент процедуры лицензирования субброкерской деятельности.

    У субброкера при получении лицензии на субброкерскую деятельности, квалификационные требования такие:

    • Не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) – для обособленного подразделения, осуществляющего любой из этих видов деятельности.

    Руководитель Субброкера

    Руководитель Субброкера (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении субброкерской деятельности не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

    Руководитель Субброкера (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

    Главный бухгалтер Субброкера

    Главный бухгалтер Субброкера должен отвечать таким профессиональным требованиям:

    • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
    • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
    • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
    • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

    Финансовое состояние владельца Субброкера

    Субброкер и его владельцы с существенным участием должны отвечать следующим требованиям.

    Финансовый (имущественный) состояние физического лица прямого владельца с существенным участием в торговца ценными бумагами должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в размере большем, чем размер средств, вносимых в уставный капитал заявителя.

    Получить бесплатную консультацию:

      Консультация Бесплатно!

      Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

        НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

        Нормативно-правовая база

        01.  Закон Украины О ценных бумагах и фондовом рынке

        02.  Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) – деятельности по торговле ценными бумагами

        03.  Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: субброкерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

        04.  О рынках капитала и организованные товарные рынки

        ПРОЦЕДУРА РЕГИСТРАЦИЯ СУББРОКЕРСКОЙ КОМПАНИИ

        Этапы создания Субброкера

        01.  Регистрация компании

        Подготовка учредительных документов, согласование должности директора, регистрация юридического лица

        02.  Приведение к нормативам

        Формирование уставного капитала, обучение персонала, аудит, разработка правил и положений

        03.  Получение лицензии

        Разработка правил, аудит, подготовка документов для лицензии, выдача лицензии на субброкерскую деятельность

        04.  Участие в СРО

        Подготовка пакета документов для участия в СРО, получение рекомендации от других участников, участие в СРО

        КАКИЕ УСЛОВИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНО НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ

        Требования по созданию Торговца ценными бумагами

        регистрация финансовой компании

        ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ УСЛОВИЯ ТЦБ

        Профессиональные участники фондового рынка – юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.

        РАЗМЕР УСТАВНОГО КАПИТАЛА ТЦБ

        Деятельность по торговле финансовыми инструментами включает следующие виды деятельности:

        1. субброкерська деятельность;
        2. брокерская деятельность;
        3. дилерская деятельность;
        4. деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;
        5. инвестиционное консультирование;
        6. андеррайтинг и / или деятельность по размещению с предоставлением гарантии;
        7. деятельность по размещению без предоставления гарантии.

        Начальный капитал инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, должен соответствовать требованиям его расчета, при этом размер такого первоначального капитала не может быть меньше 22 миллиона гривен.

        Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, предусмотренную пунктами 1,2,4 при условии, что такая инвестиционная фирма имеет право получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен соответствовать требованиям его размера и порядке его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 4 миллиона гривен.

        Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле финансовыми инструментами, предусмотренную пунктами 1,2,4,5 и 7 при условии, что такая инвестиционная фирма не имеет права получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен отвечать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 1,5 миллиона гривен.

        УСЛОВИЯ К ПОМЕЩЕНИЮ ТЦБ

        Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м, кроме случая производства только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м.

        В случае организации торговцем ценных бумаг деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

        УЧАСТИЕ В СРО ТЦБ

        Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является – членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

        ТРЕБОВАНИЯ К ПЕРСОНАЛУ ТЦБ

        • Для дилерской деятельности наличие – не менее двух сертифицированных специалистов.
        • Для брокерской деятельности наличие – не менее трех сертифицированных специалистов.
        • Для оказания одновременно нескольких видов профессиональной деятельности – не менее четырех сертифицированных специалистов.

        ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЮ ТЦБ

        Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

        ТРЕБОВАНИЕ К ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ТЦБ

        Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:

        • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
        • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
        • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
        • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

        ЧТО НУЖНО ДЛЯ НАЧАЛА РАБОТЫ

        Для начала работы необходимо предоставить:

        1. Данные об учредителях и конечных бенефициаров.
        2. Данные о Помещение (физический адрес, по которому будет находиться компания).
        3. Данные о руководителем, главным бухгалтером, ответственным за финансовый мониторинг (может быть лице директора / Главного бухгалтера): копию паспорта и идентификационного, диплом, трудовая книжка.
        4. Данные о персонале ТЦБ.
        5. Планируемая название компании.

        Консультация бесплатно!

        Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

          Отзывы БМГ, bmg

          Заказать услугу

          ЗАКАЗАВ У НАС УСЛУГУ ВЫ ПОЛУЧАЕТЕ

          01.  Консультирование

          Помогаем, консультируем и знаем как решить поставленные задачи

          02.  Схема работы

          Согласовываем и даем рабочие инструменты для реализации планов

          03.  Срок

          Важен результат, а не процесс. Сроки проговариваются в начале

          04.  Гарантию

          Беремся за выполнение работы, в которой уверены, за результат отвечаем

          Оставьте Заявку!

          Мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

            ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ НАС?

            О Нас

            Мы знаем, что для Вас важен результат, а не процесс. Более 10 лет работы на рынке, более 1000 успешно реализованных проектов, мы знаем как получить нужный результат в срок

            Опыт

            Опыт более 10 лет, свыше 1000 успешных проектов по всей Украине

            Профессионализм

            У нас работают практикующие специалисты с опытом работы от 5 лет

            Гарантия

            Мы гарантируем в договоре выполнения того или иного проекта

            10

            Лет опыта

            100

            Открытых компаний

            300

            Полученных лицензий

            1000

            Успешных проектов

            МЫ ГОРДИМСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ

            Наши Клиенты

            клиенты бмг, райффайзен
            клиенты бмг, aeg
            клиенты бмг, dtek
            клиенты бмг, metinvest
            клиенты бмг, pokupon
            клиенты бмг, metal-yapi
            клиенты бмг, e-groshi
            клиенты бмг, e-rassrochka