Торговля ценными бумагами. Лицензия на торговлю ценными бумагами

Торговля ценными бумагами. Регистрация торговца ценными бумагами. Лицензия на торговлю ценными бумагами. Как зарегистрировать тоговца ценными бумагами?

ТОРГОВЛЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Описание

Компания BMG имеет 10 летний опыт предоставления услуг по созданию, регистрации, услуг по лицензированию торговли ценными бумагами в Украине. BMG успешно реализовало более 1000 проектов, открыли более 100 финансовых организаций и получили более 300 лицензий на финансовую деятельность, в т.ч. лицензия на торговлю ценными бумагами.

Услуги BMG по регистрация торговца ценными бумагами:

Получить бесплатную консультацию по регистрации торговца ценными бумагами Вы можете по телефону: +380442211110 или оставив заявку на сайте, и мы свяжемся с Вами в ближайшее время:

    Уже работают с нами:

    Торговля ценными бумагами

    Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по таким ценным бумагой, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам.

    Деятельность по торговле ценными бумагами относится к профессиональной деятельности на фондовом рынке.

    Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на фондовом рынке производится торговцами ценными бумагами, создаются в форме хозяйственного общества и для которых операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами является исключительным видом деятельности, а также банками.

    Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами включает:

    Виды торговли ценными бумагами

    Брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности на основании договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица.

    Дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом.

    Андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров об отчуждении ценных бумаг и / или осуществления действий или оказание услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом.

    Деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также полученными в процессе управления ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и средствами в интересах учредителя управления или определенных им третьих лиц.

    Регистрация торговца ценными бумагами

    С целью создания, регистрации торговца ценными бумагами необходимо пройти основные этапы:

    1. Регистрация юридического лица
    2. Приведение к нормативам финансовой компании
    3. Получение рекомендаций от действующих торговцев ценными бумагами
    4. Членство в СРО – саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг
    5. Получение лицензии на торговлю ценными бумагами
    6. Внесение в реестр финансовых компаний
    7. Постановка на учет в службе финансового мониторинга

    Лицензия на торговлю ценными бумагами

    Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии на торговлю ценными бумагами, которая выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

    Получение лицензии на торговлю ценными бумагами процедура сложная и требует выполнения ряда лицензионных условий.

    Условия получения лицензии на торговлю ценными бумагами:

    • Членство в СРО
    • Уставной капитал
    • Помещение
    • Сертификация работников
    • Руководитель
    • Главный бухгалтер
    • Финансовое состояние участника
    • Деловая репутация

    СРО

    Торговец ценными бумагами может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами в соответствии с полученной лицензии на торговлю ценными бумагами, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

    Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является - членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

    Уставной капитал

    Торговец ценными бумагами может получить лицензию на торговле ценными бумагами в условиях Налицо оплаченного уставного капитала:

    • Дилерская деятельность – в размере как минимум 500 000 гривен
    • В условиях брокерской деятельности – не менее 1000000 гривен
    • Андеррайтинг или деятельность по управлению ценными бумагами – не менее 7000000 гривен

    Также получение лицензии на торговлю ценными бумагами торговли требует соблюдать следующие требования:

    • Доля уставного капитала торговца ценными бумагами, принадлежит другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 процентов
    • Доля торговца ценными бумагами вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 процентов
    • Доля торговца ценными бумагами в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 процентов

    Помещение

    Торговец ценными бумагами (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение.

    Для осуществления деятельности обособленным подразделением торговец ценными бумагами должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно соответствовать установленным для этого помещения требованиям.

    Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м, кроме случая производства только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м.

    В случае организации торговцем ценных бумаг деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

    Помещение торговца ценными бумагами должно быть полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований.

    По местонахождению торговца ценными бумагами (его обособленного подразделения) (кроме банка) должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат при наличии).

    Сертифицированные работники

    Условием получения лицензии на торговлю ценными бумагами торговцу необходимо иметь сертифицированных специалистов уже на момент процедуры лицензирования торговли ценными бумагами.

    Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений и / или специализированных структурных подразделений при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии на торговлю ценными бумагами.

    Сертифицированный специалист - работник юридического лица, осуществляющего отдельный вид профессиональной деятельности и соответствует квалификационным требованиям, установленным Комиссией:

    • Имеет квалификационное удостоверение установленного образца и получил соответствующий сертификат.

    Стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы сертифицированного специалиста по любым видом профессиональной деятельности у профессионального участника фондового рынка, и / или стаж работы в качестве руководящей должностного лица в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и / или Комиссии, и / или стаж работы сертифицированного специалиста в саморегулируемой организации или объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг.

    Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на торговлю ценными бумагами, а именно дилерской деятельности, квалификационные требования такие:

    • Не менее двух сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по одному сертифицированном специалисту (в том числе руководящая должностное лицо) – для обособленного структурного подразделения, осуществляющего этот вид деятельности.

    У торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на торговлю ценными бумагами, а именно брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, квалификационные требования такие:

    • Не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) – для обособленного подразделения, осуществляющего любой из этих видов деятельности.

    Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на торговлю ценными бумагами производства одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами квалификационные требования такие:

    • Не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) – для обособленного подразделения, осуществляющего эти виды деятельности.

    Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами, которые в соответствии с должностными обязанностями непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, не могут одновременно работать в других подразделениях, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности, чем торговля ценными бумагами, и в других профессиональных участниках фондового рынка.

    Руководитель

    Руководитель торговца ценными бумагами (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

    Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

    Главный бухгалтер

    Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:

    • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
    • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
    • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
    • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

    Финансовое состояние владельца

    Торговец ценными бумагами и их владельцы с существенным участием должны отвечать следующим требованиям.

    Заявитель имеет уставный капитал и размер собственных средств, не меньший, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

    Финансовый (имущественный) состояние физического лица прямого владельца с существенным участием в торговца ценными бумагами должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в размере большем, чем размер средств, вносимых в уставный капитал заявителя и / или при приобретении существенного участия у заявителя на вторичном рынке больше, чем величина, пропорциональная его доле, приобретается у заявителя в процентах по ее номинальной стоимости в гривнах в собственном капитале заявителя или в уставном капитале такого заявителя, если собственный капитал является меньше уставного.

    Финансовый (имущественный) состояние физического лица, является конечным контроллером заявителя, должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств, размер которых пропорционален ее доле в заявителя в процентах по ее номинальной стоимости в гривнах в собственном капитале заявителя или в уставном капитале такого заявителя, если собственный капитал является меньше уставного.

    Финансовый (имущественный) состояние физического лица владельца с существенным участием в заявителя должно обеспечивать возможность лица в будущем предоставлять в случае необходимости дополнительную финансовую поддержку заявителю.

    К собственным средствам физического лица владельца с существенным участием в заявителя для подтверждения финансового (имущественного) состояния не могут входить средства (имущество), полученные ею по договорам займа, кредита и другими сделками, по которым такие средства подлежат возврату.

    Деловая репутация

    Важным элементом лицензия на торговлю ценными бумагами - идеальная деловая репутация участников, руководителя, главного бухгалтера, специалистов, членов исполнительного органа, а также лиц, осуществляющих опосредственный контроль за деятельностью торговца ценными бумагами.

    К этим лицам выдвигается следующие требования к деловой репутации за последние два года:

    • Лицо не лишалась права занимать определенные должности или заниматься деятельностью на рынках финансовых услуг
    • Лицо не имеет судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности, не снятой или непогашенной в установленном законодательством порядке
    • Предыдущая деятельность (бездействие) лица, осуществлявшей контроль в финансовом учреждении и / или в случае отсутствия лиц в структуре собственности, осуществляющих контроль, была конечным бенефициарным владельцем (контроллером), осуществляла полномочия единоличного исполнительного органа (или назначена председателем или членом коллегиального исполнительного органа ) финансового учреждения, не привела к принятию решений о банкротстве (принудительной ликвидации) финансового учреждения, назначение временного управляющего (временной администрации) по состоянию на любой я в дату в течение одного года, предшествующего указанным событиям
    • Предыдущая деятельность (бездействие) лица, осуществляла контроль в финансовом учреждении и / или в случае отсутствия лиц в структуре собственности, осуществляющих контроль, была конечным бенефициарным владельцем (контроллером), осуществляла полномочия единоличного исполнительного органа (или назначена председателем или членом коллегиального исполнительного органа ) финансового учреждения, не привела к применению санкции в виде аннулирования (отзыва) соответствующая лицензия на торговлю ценными бумагами (кроме аннулирования лицензии в связи с невыполнима м торговцем ценными бумагами определенного вида деятельности на рынке финансовых услуг), не была отменена в установленном законодательством порядке, по состоянию на любую дату в течение одного года, предшествующего указанным событиям
    • Действия лица не привели к аннулированию документов, предоставляющих ему право проваджувати деятельность на рынке финансовых услуг (аннулирования сертификатов и т.д.)
    • К лицу не применялись экономические и другие ограничительные меры (санкции) органами иностранных государств (кроме государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины, и (или) действия которых создают условия для возникновения военного конфликта, применение военной силы против Украины), межгосударственными объединениями международными организациями или Украине
    • Лицо не было привлечено к административной ответственности о нарушении законодательства на рынке ценных бумаг более двух раз в течение года за одно и то же правонарушение
    • Лицо появлялась на составление протокола об административном правонарушении на рынке ценных бумаг (в случае его составления и отсутствии объективных оснований для неявки)
    • Лицо не был освобожден по требованию государственного органа (в том числе иностранного)
    • Лицо не имеет неуплаченных штрафных санкций, которые накладывались за правонарушения законодательства о финансовых услугах, в том числе на рынке ценных бумаг
    • Лицо согласовала существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка в случае его приобретения и / или увеличение в установленном законодательством порядке (в случае если на дату приобретения и / или увеличение существенного участия такое требование было установлено законодательством)
      Лицо отсутствует в перечне лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством порядке.

    Получить бесплатную консультацию:

      НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

      Нормативно-правовая база

      01.  Закон Украины О ценных бумагах и фондовом рынке

      02.  Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) – деятельности по торговле ценными бумагами

      03.  Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

      ПРОЦЕДУРА РЕГИСТРАЦИЯ ТОРГОВЦА ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

      Этапы создания Торговца ценными бумагами

      01.  Регистрация компании

      Подготовка учредительных документов, согласование должности директора, регистрация юридического лица

      02.  Приведение к нормативам

      Формирование уставного капитала, обучение персонала, аудит, разработка правил и положений

      03.  Участие в СРО

      Подготовка пакета документов для участия в СРО, получение рекомендации от других участников, участие в СРО

      04.  Получение лицензии

      Разработка правил, аудит, подготовка документов для лицензии, выдача лицензии на торговлю ценными бумагами

      КАКИЕ УСЛОВИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНО НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ

      Требования по созданию Торговца ценными бумагами

      регистрация финансовой компании

      ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ УСЛОВИЯ ТЦБ

      Профессиональные участники фондового рынка – юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.

      РАЗМЕР УСТАВНОГО КАПИТАЛА ТЦБ

      Торговец ценными бумагами может получить лицензию на торговле ценными бумагами в условиях Налицо оплаченного уставного капитала:

      • Дилерская деятельность – в размере не менее 500 000 гривен
      • В условиях брокерской деятельности – не менее 1000000 гривен
      • Андеррайтинг или деятельность по управлению ценными бумагами – не менее 7000000 гривен

      УСЛОВИЯ К ПОМЕЩЕНИЮ ТЦБ

      Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м, кроме случая производства только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м.

      В случае организации торговцем ценных бумаг деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

      УЧАСТИЕ В СРО ТЦБ

      Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является – членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

      ТРЕБОВАНИЯ К ПЕРСОНАЛУ ТЦБ

      • Для дилерской деятельности наличие – не менее двух сертифицированных специалистов.
      • Для брокерской деятельности наличие – не менее трех сертифицированных специалистов.
      • Для оказания одновременно нескольких видов профессиональной деятельности – не менее четырех сертифицированных специалистов.

      ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЮ ТЦБ

      Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

      ТРЕБОВАНИЕ К ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ТЦБ

      Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:

      • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
      • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
      • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
      • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

      ЧТО НУЖНО ДЛЯ НАЧАЛА РАБОТЫ

      Для начала работы необходимо предоставить:

      1. Данные об учредителях и конечных бенефициаров.
      2. Данные о Помещение (физический адрес, по которому будет находиться компания).
      3. Данные о руководителем, главным бухгалтером, ответственным за финансовый мониторинг (может быть лице директора / Главного бухгалтера): копию паспорта и идентификационного, диплом, трудовая книжка.
      4. Данные о персонале ТЦБ.
      5. Планируемая название компании.

      Консультация бесплатно!

      Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

        Отзывы БМГ, bmg

        Заказать услугу

        ЗАКАЗАВ У НАС УСЛУГУ ВЫ ПОЛУЧАЕТЕ

        01.  Консультирование

        Помогаем, консультируем и знаем как решить поставленные задачи

        02.  Схема работы

        Согласовываем и даем рабочие инструменты для реализации планов

        03.  Срок

        Важен результат, а не процесс. Сроки проговариваются в начале

        04.  Гарантию

        Беремся за выполнение работы, в которой уверены, за результат отвечаем

        Оставьте Заявку!

        Мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

          ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ НАС?

          О Нас

          Мы знаем, что для Вас важен результат, а не процесс. Более 10 лет работы на рынке, более 1000 успешно реализованных проектов, мы знаем как получить нужный результат в срок

          Опыт

          Опыт более 10 лет, свыше 1000 успешных проектов по всей Украине

          Профессионализм

          У нас работают практикующие специалисты с опытом работы от 5 лет

          Гарантия

          Мы гарантируем в договоре выполнения того или иного проекта

          10

          Лет опыта

          100

          Открытых компаний

          300

          Полученных лицензий

          1000

          Успешных проектов

          МЫ ГОРДИМСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ

          Наши Клиенты

          клиенты бмг, райффайзен
          клиенты бмг, aeg
          клиенты бмг, dtek
          клиенты бмг, metinvest
          клиенты бмг, pokupon
          клиенты бмг, metal-yapi
          клиенты бмг, e-groshi
          клиенты бмг, e-rassrochka