Торговля ценными бумагами / Торговля финансовыми инструментами. Лицензия на торговлю ценными бумагами

Торговля ценными бумагами. Регистрация торговца ценными бумагами (инвестиционная фирма). Лицензия на торговлю ценными бумагами

ТОРГОВЛЯ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ / ТОРГОВЛЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Описание

Компания BMG имеет 10-летний опыт предоставления услуг по созданию, регистрации, услуг по лицензированию торговли финансовыми инструментами / лицензированию торговли ценными бумагами в Украине. BMG успешно реализовало более 1000 проектов, открыли более 100 финансовых организаций и получили более 300 лицензий на финансовую деятельность, в т.ч. лицензия на торговлю финансовыми инструментами / лицензия на торговлю ценными бумагами.

Услуги BMG по регистрация торговца ценными бумагами:

Получить бесплатную консультацию по регистрация торговца финансовыми инструментами / регистрации торговца ценными бумагами Вы можете по телефону: +380442211110 или оставив заявку на сайте, и мы свяжемся с Вами в ближайшее время:

    Уже работают с нами:

    Финансовые инструменты

    Финансовыми инструментами являются:

    1. Ценные бумаги, включая ценные бумаги институтов совместного инвестирования.
    2. Инструменты денежного рынка.
    3. Опционы, фьючерсы, свопы, контракты на будущую процентную ставку и любые другие деривативные контракты, базовым активом которых являются ценные бумаги, валюта или другие деривативные контракты, базовым показателем которых являются процентные ставки, доходность, индексы или курс и которые могут быть выполнены посредством физической поставки (поставные деривативные контракты) или расчетов (расчетные деривативные контракты).
    4. Опционы, фьючерсы, свопы, форварды и другие деривативные контракты, базовым активом которых является продукция, которые должны или могут быть выполнены в виде расчетов по выбору одной из сторон (смешанные деривативные контракты), кроме случаев неплатежеспособности или других случаев прекращения обязательств.
    5. Опционы, фьючерсы, свопы и другие деривативные контракты, базовым активом которых являются продукция, заключаемые на торговых площадках и которые могут быть выполнены в виде физической поставки (поставные деривативные контракты), кроме контрактов (договоров).
    6. Опционы, фьючерсы, свопы, форварды и другие деривативные контракты, базовым активом которых является продукция, которые могут быть выполнены в виде физической поставки (поставные деривативные контракты), заключаются не в коммерческих целях и имеют характеристики другого деривативного финансового инструмента.
    7. Деривативные финансовые инструменты, предусматривающие передачу кредитного риска, включая кредитные ноты и дефолтные свопы.
    8. Денежные контракты на разность цен.
    9. Опционы, фьючерсы, свопы, контракты на будущую процентную ставку и любые другие деривативные контракты, касающиеся климатических параметров, ставок фрахта, показателей инфляции или других показателей экономической статистики, которые должны быть выполнены в виде расчетов (расчетные деривативные контракты) или могут быть выполнены в виде расчетов по выбору одной из сторон (смешанные деривативные контракты), кроме случаев неплатежеспособности или других случаев прекращения обязательств.
    10. Деривативные контракты, касающиеся активов, прав, обязательств, индексов, курсов, не указанные в этой части и имеющие характеристики другого деривативного финансового инструмента, в том числе заключаемых на регулируемом рынке, ОТМ или БТМ.

    Торговля ценными бумагами

    Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по таким ценным бумагой, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам.

    Деятельность по торговле ценными бумагами/торговле финансовыми инструментами относится к профессиональной деятельности на фондовом рынке.

    Деятельность по торговле ценными бумагами / торговле финансовыми инструментами осуществляется инвестиционными фирмами, создаваемыми в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью, для которых операции с финансовыми инструментами являются исключительным видом деятельности.

    Компания BMG предоставляет услуги по получению всех видов лицензии для деятельности по торговле ценными бумагами / торговля финансовыми инструментами.

    Деятельность по торговле финансовыми инструментами, в т.ч. торговля ценными бумагами включает следующие виды деятельности:

    Виды торговли финансовыми инструментами / торговли ценными бумагами

    Субброкерская деятельность - это деятельность инвестиционной фирмы по торговле ценными бумагами по принятию от клиентов заказов на заключение деривативных контрактов и совершение сделок по финансовым инструментам за счет клиентов и предоставление соответствующих заказов для выполнения другой инвестиционной фирме, осуществляющей брокерскую деятельность.

    Брокерская деятельность - это деятельность инвестиционной фирмы по торговле ценными бумагами по заключению деривативных контрактов и совершению сделок по финансовым инструментам за счет и от имени клиентов или за счет клиентов, но от своего имени.

    Дилерская деятельность - это деятельность инвестиционной фирмы по торговле ценными бумагами по заключению деривативных контрактов и совершению сделок по финансовым инструментам от своего имени и за свой счет.

    Деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов – это деятельность инвестиционной фирмы по торговле ценными бумагами по управлению портфелями финансовых инструментов, состоящих из одного или более финансовых инструментов, в интересах клиентов.

    • Инвестиционная фирма имеет право заключать договоры на управление портфелем финансовых инструментов с физическими и юридическими лицами. Договор об управлении портфелем финансовых инструментов не может заключаться инвестиционной фирмой с компанией по управлению активами.
    • Минимальная сумма договора об управлении портфелем финансовых инструментов с одним клиентом – физическим лицом устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

    Инвестиционное консультирование – это деятельность инвестиционной фирмы по торговле ценными бумагами по предоставлению индивидуальных рекомендаций клиенту по его требованию или по инициативе инвестиционной фирмы по заключению деривативных контрактов, договоров о замене стороны деривативного контракта, совершению сделок по финансовым инструментам и валютным ценностям.

    Андеррайтинг – это деятельность, проводимая инвестиционной фирмой по торговле ценными бумагами от своего имени и/или от имени эмитента или оферента за вознаграждение в соответствии с условиями договора андеррайтинга.

    По договору андеррайтинга инвестиционная фирма обязуется на условиях и в сроки, определенные проспектом ценных бумаг, действуя от имени эмитента или оферента, организовать размещение заранее оговоренного объема ценных бумаг эмитента или оферента и от своего имени и за свой счет совершить покупку ценных бумаг, которые по состоянию на конец предусмотренного проспектом ценных бумаг срока размещения не были отчуждены первым владельцем.

    Андеррайтинг предполагает осуществление инвестиционной фирмой:

    1. Подготовка проспекта ценных бумаг, в том числе определение и согласование с эмитентом или оферентом основных характеристик ценных бумаг, которые предлагается отчуждать (в том числе вид, тип, объем, срок и условия отчуждения).
    2. Определение цены ценных бумаг, которые предлагается отчуждать, в том числе путем зондирования рынка капитала.
    3. Регистрация проспекта ценных бумаг.
    4. Отчуждение ценных бумаг первым владельцам в течение срока, предусмотренного проспектом ценных бумаг.
    5. Приобретение инвестиционной фирмой ценных бумаг, не приобретенных первыми собственниками.

    Деятельность по размещению с гарантией - это деятельность, проводимая инвестиционной фирмой от своего имени в соответствии с условиями договора об организации размещения с гарантией.

    • По договору об организации размещения с гарантией инвестиционная фирма обязуется на условиях и в сроки, определенные проспектом ценных бумаг, от своего имени и за свой счет совершить покупку всех ценных бумаг эмитента или оферента, предлагаемого отчуждать. Контракт об организации размещения с гарантией может предугадывать совершение инвестиционной компанией одного либо всех действий.

    Деятельность по размещению без предоставления гарантии - это деятельность по торговле ценными бумагами, проводимая инвестиционной фирмой от имени эмитента или оферента в соответствии с условиями договора об организации размещения.

    • По договору об организации размещения инвестиционная фирма обязуется на условиях и в сроки, определенные проспектом ценных бумаг, действуя от имени эмитента или оферента, организовать размещение заранее оговоренного объема ценных бумаг эмитента или оферента.

    Дополнительные услуги инвестиционной фирмы

    Инвестиционная фирма с учетом требований законодательства может предоставлять клиентам такие дополнительные услуги, кроме торговли ценными бумагами, если они указаны в решении Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о выдаче ей лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами и внесенные в реестр профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков:

    1. Хранение финансовых инструментов и средств клиентов (включая учет прав на ценные бумаги и прав по ним на счетах в ценных бумагах клиента в рамках производства депозитарной деятельности депозитарного учреждения), а также распоряжение финансовыми инструментами и средствами клиента, являющимися предметом обеспечения (включая пользование правами по ценным бумагам в интересах клиента).
    2. Предоставление клиентам кредитов и займов для заключения с участием или посредничеством такой инвестиционной фирмы деривативных контрактов и совершение сделок по финансовым инструментам.
    3. Предоставление клиентам консультаций по вопросам финансирования их хозяйственной деятельности, стратегии развития, других связанных вопросов, предоставления услуг и консультаций по реорганизации или покупке корпоративных прав юридических лиц.
    4. Услуги, предусматривающие осуществление валютных операций, в случаях, связанных с предоставлением инвестиционной фирмой услуг своему клиенту. Предоставление таких услуг осуществляется с учетом требований Закона Украины «О валюте и валютных операциях».
    5. Проведение инвестиционных исследований и финансового анализа или предоставление любых других общих рекомендаций, связанных с проведением операций с финансовыми инструментами.
    6. Услуги, связанные с андеррайтингом.
    7. Предоставление гарантий по выполнению обязательств перед третьими лицами по договорам, заключаемым от имени клиента такой инвестиционной фирмы.

    Регистрация инвестиционной фирмы / торговца ценными бумагами

    С целью создания, регистрации инвестиционной фирмы/регистрации торговца ценными бумагами необходимо пройти основные этапы:

    1. Регистрация юридического лица
    2. Приведение к нормативам инвестиционной фирмы
    3. Получение согласования на членство в СРО – саморегулирующей организации на рынке ценных бумаг
    4. Получение лицензии на торговлю финансовыми инструментами / торговля ценными бумагами
    5. Членство в СРО
    6. Внесение в реестр финансовых компаний
    7. Постановка на учет в службе финансового мониторинга

    Лицензия на торговлю финансовыми инструментами / торговля ценными бумагами

    Профессиональная деятельность по торговле финансовыми инструментами/торговля ценными бумагами на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии на торговлю финансовыми инструментами/лицензия на торговлю ценными бумагами, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

    Получение лицензии на торговлю финансовыми инструментами/лицензия на торговлю ценными бумагами процедура сложна и требует выполнения ряда лицензионных условий.

    Условия получения лицензии на торговлю финансовыми инструментами / лицензии на торговлю ценными бумагами:

    • Уставной капитал
    • Помещение
    • Руководитель
    • Главный бухгалтер
    • Ответственный за финансовый мониторинг
    • Сертификация работников
    • Финансовое состояние участника
    • Источники происхождения средств участника
    • Деловая репутация
    • Представление в СРО
    • Членство в СРО

    Саморегулирующаяся организация СРО

    Торговец финансовыми инструментами / торговец ценными бумагами (инвестиционная фирма) может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке – деятельность по торговле финансовыми инструментами / торговли ценными бумагами в соответствии с полученной лицензией на торговлю ценными бумагами, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

    Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является - членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

    Уставной капитал

    Торговец финансовыми инструментами / Торговец ценными бумагами (инвестиционная фирма) может получить лицензию на торговлю финансовыми инструментами / лицензию на торговлю ценными бумагами при наличии уплаченного уставного капитала:

    • Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле ценными бумагами (торговле финансовыми инструментами), а именно субброкерская, брокерская, деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов, инвестиционное консультирование, и/или деятельность по размещению без предоставления гарантии при условии, что такая инвестиционная фирма не имеет права получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должна соответствовать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 1,5 миллиона гривен.
    • Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляющей профессиональную деятельность по торговле ценными бумагами (торговле финансовыми инструментами), а именно субброкерская, брокерская и/или деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов при условии, что такая инвестиционная фирма имеет право получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен соответствовать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть менее 4 миллионов гривен.
    • Начальный капитал инвестиционной компании, во всех других случаях, а именно осуществление профессиональной деятельности по андеррайтингу, дилерской деятельности, должен соответствовать требованиям его расчета, при этом размер такого первоначального капитала не может быть меньше 22 миллионов гривен.

    Также получение лицензии на торговлю ценными бумагами торговли требует соблюдать следующие требования:

    • Доля уставного капитала торговца ценными бумагами, принадлежит другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 процентов
    • Доля торговца ценными бумагами вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 процентов
    • Доля торговца ценными бумагами в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 процентов

    Помещение

    Торговец ценными бумагами (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение.

    Для осуществления деятельности обособленным подразделением торговец ценными бумагами должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно соответствовать установленным для этого помещения требованиям.

    Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м.

    В случае организации торговцем ценных бумаг деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.

    Помещение торговца ценными бумагами должно быть полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований.

    По местонахождению торговца ценными бумагами (его обособленного подразделения) (кроме банка) должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат при наличии).

    Сертифицированные работники

    Условием получения лицензии на торговлю ценными бумагами торговцу необходимо иметь сертифицированных специалистов уже на момент процедуры лицензирования торговли ценными бумагами.

    Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений и / или специализированных структурных подразделений при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии на торговлю ценными бумагами.

    Сертифицированный специалист - работник юридического лица, осуществляющего отдельный вид профессиональной деятельности и соответствует квалификационным требованиям, установленным Комиссией:

    • Имеет квалификационное удостоверение установленного образца и получил соответствующий сертификат.

    Стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы сертифицированного специалиста по любым видом профессиональной деятельности у профессионального участника фондового рынка, и / или стаж работы в качестве руководящей должностного лица в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и / или Комиссии, и / или стаж работы сертифицированного специалиста в саморегулируемой организации или объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг.

    У торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на торговлю финансовыми инструментами/лицензии на торговлю ценными бумагами, квалификационные требования следующие:

    • Не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) — для обособленного подразделения, осуществляющего любой из этих видов деятельности.

    Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на торговлю ценными бумагами производства одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами квалификационные требования такие:

    • Не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) — для обособленного подразделения, осуществляющего эти виды деятельности.

    Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами, которые в соответствии с должностными обязанностями непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, не могут одновременно работать в других подразделениях, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности, чем торговля ценными бумагами, и в других профессиональных участниках фондового рынка.

    Руководитель

    Руководитель торговца ценными бумагами (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

    Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

    Главный бухгалтер

    Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:

    • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
    • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
    • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
    • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

    Финансовое состояние владельца

    Торговец финансовыми инструментами / торговец ценными бумагами (Инвестиционная фирма) и их владельцы с существенным участием должны отвечать таким требованиям.

    Заявитель имеет уставный капитал и размер собственных средств, не меньший, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

    Финансовый (имущественный) состояние физического лица прямого владельца с существенным участием в торговца ценными бумагами должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств в размере большем, чем размер средств, вносимых в уставный капитал заявителя и / или при приобретении существенного участия у заявителя на вторичном рынке больше, чем величина, пропорциональная его доле, приобретается у заявителя в процентах по ее номинальной стоимости в гривнах в собственном капитале заявителя или в уставном капитале такого заявителя, если собственный капитал является меньше уставного.

    Финансовый (имущественный) состояние физического лица, является конечным контроллером заявителя, должна соответствовать требованиям о наличии собственных средств, размер которых пропорционален ее доле в заявителя в процентах по ее номинальной стоимости в гривнах в собственном капитале заявителя или в уставном капитале такого заявителя, если собственный капитал является меньше уставного.

    Финансовый (имущественный) состояние физического лица владельца с существенным участием в заявителя должно обеспечивать возможность лица в будущем предоставлять в случае необходимости дополнительную финансовую поддержку заявителю.

    К собственным средствам физического лица владельца с существенным участием в заявителя для подтверждения финансового (имущественного) состояния не могут входить средства (имущество), полученные ею по договорам займа, кредита и другими сделками, по которым такие средства подлежат возврату.

    Деловая репутация

    Важным элементом лицензия на торговлю ценными бумагами - идеальная деловая репутация участников, руководителя, главного бухгалтера, специалистов, членов исполнительного органа, а также лиц, осуществляющих опосредственный контроль за деятельностью торговца ценными бумагами.

    К этим лицам выдвигается следующие требования к деловой репутации за последние два года:

    • Лицо не лишалась права занимать определенные должности или заниматься деятельностью на рынках финансовых услуг
    • Лицо не имеет судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности, не снятой или непогашенной в установленном законодательством порядке
    • Предыдущая деятельность (бездействие) лица, осуществлявшей контроль в финансовом учреждении и / или в случае отсутствия лиц в структуре собственности, осуществляющих контроль, была конечным бенефициарным владельцем (контроллером), осуществляла полномочия единоличного исполнительного органа (или назначена председателем или членом коллегиального исполнительного органа ) финансового учреждения, не привела к принятию решений о банкротстве (принудительной ликвидации) финансового учреждения, назначение временного управляющего (временной администрации) по состоянию на любой я в дату в течение одного года, предшествующего указанным событиям
    • Предыдущая деятельность (бездействие) лица, осуществляла контроль в финансовом учреждении и / или в случае отсутствия лиц в структуре собственности, осуществляющих контроль, была конечным бенефициарным владельцем (контроллером), осуществляла полномочия единоличного исполнительного органа (или назначена председателем или членом коллегиального исполнительного органа ) финансового учреждения, не привела к применению санкции в виде аннулирования (отзыва) соответствующая лицензия на торговлю ценными бумагами (кроме аннулирования лицензии в связи с невыполнима м торговцем ценными бумагами определенного вида деятельности на рынке финансовых услуг), не была отменена в установленном законодательством порядке, по состоянию на любую дату в течение одного года, предшествующего указанным событиям
    • Действия лица не привели к аннулированию документов, предоставляющих ему право проваджувати деятельность на рынке финансовых услуг (аннулирования сертификатов и т.д.)
    • К лицу не применялись экономические и другие ограничительные меры (санкции) органами иностранных государств (кроме государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины, и (или) действия которых создают условия для возникновения военного конфликта, применение военной силы против Украины), межгосударственными объединениями международными организациями или Украине
    • Лицо не было привлечено к административной ответственности о нарушении законодательства на рынке ценных бумаг более двух раз в течение года за одно и то же правонарушение
    • Лицо появлялась на составление протокола об административном правонарушении на рынке ценных бумаг (в случае его составления и отсутствии объективных оснований для неявки)
    • Лицо не был освобожден по требованию государственного органа (в том числе иностранного)
    • Лицо не имеет неуплаченных штрафных санкций, которые накладывались за правонарушения законодательства о финансовых услугах, в том числе на рынке ценных бумаг
    • Лицо согласовала существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка в случае его приобретения и / или увеличение в установленном законодательством порядке (в случае если на дату приобретения и / или увеличение существенного участия такое требование было установлено законодательством)
      Лицо отсутствует в перечне лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством порядке.

    Получить бесплатную консультацию:

      Консультация Бесплатно!

      Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

        НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

        Нормативно-правовая база

        01.  Закон Украины О рынках капитала и организованных товарных рынках

        02.  Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке капитала

        03.  Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

        ПРОЦЕДУРА РЕГИСТРАЦИЯ ТОРГОВЦА ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

        Этапы создания Торговца ценными бумагами

        01.  Регистрация компании

        Подготовка учредительных документов, согласование должности директора, регистрация юридического лица

        02.  Приведение к нормативам

        Формирование уставного капитала, обучение персонала, аудит, разработка правил и положений

        03.  Участие в СРО

        Подготовка пакета документов для участия в СРО, получение рекомендации от других участников, участие в СРО

        04.  Получение лицензии

        Разработка правил, аудит, подготовка документов для лицензии, выдача лицензии на торговлю ценными бумагами

        КАКИЕ УСЛОВИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНО НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ

        Требования по созданию Торговца ценными бумагами

        регистрация финансовой компании

        ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ УСЛОВИЯ ТЦБ

        Профессиональные участники фондового рынка — юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.

        РАЗМЕР УСТАВНОГО КАПИТАЛА ТЦБ

        • Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляет профессиональную деятельность по торговле ценными бумагами (торговле финансовыми инструментами), а именно субброкерская, брокерская, деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов, инвестиционное консультирование, и/или деятельность по размещению без предоставления гарантии при условии, что такая инвестиционная фирма не имеет права получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должна соответствовать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть меньше 1,5 миллиона гривен.
        • Размер первоначального капитала инвестиционной компании, осуществляющей профессиональную деятельность по торговле ценными бумагами (торговле финансовыми инструментами), а именно субброкерская, брокерская и/или деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов при условии, что такая инвестиционная фирма имеет право получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов, должен соответствовать требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и не может быть менее 4 миллионов гривен.
        • Начальный капитал инвестиционной компании, во всех других случаях, а именно осуществление профессиональной деятельности по андеррайтингу, дилерской деятельности, должен соответствовать требованиям его расчета, при этом размер такого первоначального капитала не может быть меньше 22 миллионов гривен.

        УСЛОВИЯ К ПОМЕЩЕНИЮ ТЦБ

        Общая площадь помещения торговца ценными бумагами (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м.

        УЧАСТИЕ В СРО ТЦБ

        Одно из условий получения лицензии на торговлю ценными бумагами является — членство по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения торговца ценными бумагами (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

        ТРЕБОВАНИЯ К ПЕРСОНАЛУ ТЦБ

        У торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на торговлю финансовыми инструментами/лицензии на торговлю ценными бумагами, квалификационные требования следующие:

        • Не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) – для обособленного подразделения, осуществляющего любой из этих видов деятельности.

        Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на торговлю ценными бумагами производства одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами квалификационные требования такие:

        • Не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) – для обособленного подразделения, осуществляющего эти виды деятельности.

        ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЮ ТЦБ

        Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы в качестве руководящей должностного лица на фондовом рынке не менее одного года.

        ТРЕБОВАНИЕ К ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ТЦБ

        Главный бухгалтер торговца ценными бумагами должен отвечать таким профессиональным требованиям:

        • Иметь полное высшее образование (специалист, магистр)
        • Иметь документ о повышении квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка. В случае отсутствия такого документа в трехмесячный срок после принятия на работу на должность главного бухгалтера пройти повышение квалификации. Проходить данное повышение квалификации не реже одного раза в три года
        • Не иметь непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью
        • Иметь стаж трудовой деятельности в должности бухгалтера или главного бухгалтера не менее двух лет в финансовом учреждении или не менее пяти лет в любой другой учреждении

        ЧТО НУЖНО ДЛЯ НАЧАЛА РАБОТЫ

        Для начала работы необходимо предоставить:

        1. Данные об учредителях и конечных бенефициаров.
        2. Данные о Помещение (физический адрес, по которому будет находиться компания).
        3. Данные о руководителем, главным бухгалтером, ответственным за финансовый мониторинг (может быть лице директора / Главного бухгалтера): копию паспорта и идентификационного, диплом, трудовая книжка.
        4. Данные о персонале ТЦБ.
        5. Планируемая название компании.

        Консультация бесплатно!

        Оставьте заявку и мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

          Отзывы БМГ, bmg

          Заказать услугу

          ЗАКАЗАВ У НАС УСЛУГУ ВЫ ПОЛУЧАЕТЕ

          01.  Консультирование

          Помогаем, консультируем и знаем как решить поставленные задачи

          02.  Схема работы

          Согласовываем и даем рабочие инструменты для реализации планов

          03.  Срок

          Важен результат, а не процесс. Сроки проговариваются в начале

          04.  Гарантию

          Беремся за выполнение работы, в которой уверены, за результат отвечаем

          Оставьте Заявку!

          Мы свяжемся с Вами в ближайшее время!

            ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ НАС?

            О Нас

            Мы знаем, что для Вас важен результат, а не процесс. Более 10 лет работы на рынке, более 1000 успешно реализованных проектов, мы знаем как получить нужный результат в срок

            Опыт

            Опыт более 10 лет, свыше 1000 успешных проектов по всей Украине

            Профессионализм

            У нас работают практикующие специалисты с опытом работы от 5 лет

            Гарантия

            Мы гарантируем в договоре выполнения того или иного проекта

            10

            Лет опыта

            100

            Открытых компаний

            300

            Полученных лицензий

            1000

            Успешных проектов

            МЫ ГОРДИМСЯ НАШИМИ ПРОЕКТАМИ

            Наши Клиенты

            клиенты бмг, райффайзен
            клиенты бмг, aeg
            клиенты бмг, dtek
            клиенты бмг, metinvest
            клиенты бмг, pokupon
            клиенты бмг, metal-yapi
            клиенты бмг, e-groshi
            клиенты бмг, e-rassrochka