Toolbar

Регистрация торговца | Регистрация торговца ценными бумагами | Создание торговца | Торговец ценными бумагами

Регистрация торговца, регистрация торговца ценными бумагами, компания по торговле ценными бумагами, торговец, торговец, торговец ценными бумагами, деятельность по организации торговли ценными бумагами, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, регистрация брокерской компании, регистрация дилера, регистрация компании по управлению ценными бумагами, создание компании по управлению ценными бумагами, открытие компании андеррайтинг

Торговля ценными бумагами - профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на фондовом рынке, которые создаются в форме хозяйственного общества и для которых операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами является исключительным видом деятельности.

Дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом.

Дилерский договор - договор купли-продажи (мены) ценных бумаг или других финансовых инструментов, заключается торговцем от своего имени и за свой счет.

Брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности на основании договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица.

Договор на брокерское обслуживание - договор, заключенный между торговцем и клиентом, который предусматривает предоставление торговцем услуг по заключению сделок с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами на основании разовых заказов клиента.

Деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также полученными в процессе управления ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами в интересах учредителя управления или определенных им третьих лиц.

Договор об управлении ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, (далее - договор об управлении) - договор, по которому одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (управляющему) на определенный срок объект (объекты) управления в интересах учредителя управления или определенных им третьих лиц за вознаграждение.

Андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров по отчуждению ценных бумаг и / или осуществления действий или предоставление услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом.

Договор андеррайтинга - договор, который заключается между продавцом (андеррайтером) и эмитентом по отчуждению ценных бумаг или других финансовых инструментов и / или осуществления действий или предоставление услуг, связанных с таким отчуждением, от имени и за счет эмитента за вознаграждение.

Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на фондовом рынке осуществляется на основании лицензии.

Лицензия - документ установленного образца, удостоверяющий право лицензиата на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Заявитель (кроме банка), который намерен осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение площадью не менее 20 кв. м (кроме случая проведения только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м).

Заявитель, который намерен осуществлять деятельность по организации торговли на фондовом рынке, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение общей площадью не менее 100 кв. г.

Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по торговле ценными бумагами осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовом рынке.

Срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по торговле ценными бумагами является неограниченным.

BMG Ukraine имеет большой опыт в получение лицензии для профессиональных участников фондового рынка. Поможем оформить, получим, переоформит лицензию на деятельность по торговле ценными бумагами.

Наверх

Условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами может получить только юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью по Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, законами Украины.

Для торговца ценными бумагами операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами является исключительным видом деятельности, кроме случаев, предусмотренных Законом Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке».

Учредительный документ (решение о создании, если заявитель создан и действует на основании модельного устава) должен предусматривать соответствующие виды деятельности по торговле ценными бумагами, учитывать особенности положений по осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами, порядка формирования уставного капитала, установленных Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, Законами Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» и «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг».

Уставный капитал торговца ценными бумагами при его создании должен быть оплачен исключительно за счет денежных средств.

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно дилерской деятельности, может быть выдано торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере не менее 500 тысяч гривен.

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно брокерской деятельности, может быть выдано торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере не менее 1 миллиона гривен.

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно андеррайтинга и деятельности по управлению ценными бумагами, может быть выдано торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере не менее 7000000 гривен.

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами может быть выдано банка, созданном в форме публичного акционерного общества, в уставе которого предусмотрены соответствующие виды деятельности по торговле ценными бумагами, а минимальный размер уставного капитала и финансовое состояние банка должны соответствовать требованиям , установленным Национальным банком Украины.

Лицензию на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами не может получить торговец ценными бумагами (в том числе банк), в уставном капитале которого доля другого торговца ценными бумагами превышает 10 процентов.

Лицензию на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами не может получить торговец ценными бумагами (в том числе банк), если доля торговца ценными бумагами вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария и / или доля торговца ценными бумагами в уставном капитале депозитарного учреждения превышает 5 процентов.

Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно дилерской деятельности, квалификационные требования такие: не менее двух сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по одному сертифицированном специалисту (в том числе управляющая должностное лицо) - для обособленного структурного подразделения, осуществляющего этот вид деятельности.

Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, андеррайтинга, квалификационные требования такие: не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по два сертифицированных специалисты (в том числе руководящие должностные лица) - для обособленного подразделения, осуществляет любой из этих видов деятельности.

Для торговца ценными бумагами (кроме банка) при получении лицензии на осуществление одновременно нескольких видов профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами квалификационные требования такие: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалисты ( в том числе руководящие должностные лица) - для обособленного подразделения, осуществляющего эти виды деятельности.

Руководитель торговца ценными бумагами (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

Руководитель заявителя (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет.

Заявитель, созданный в форме акционерного общества, при увеличении уставного капитала на дату подачи заявления о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке имеет только временное свидетельство о регистрации выпуска акций, может получить лицензию в случае, если предыдущий выпуск акций зарегистрирован на сумму не менее, установленного минимального размера уставного капитала, необходимого для получения лицензии по этому виду деятельности.

Наверх

Контакты

Режим работы: с 09:00- 20:00

  • Телефон
    +380 44 2211110
    +380 44 2211120
    +380 44 2211130
  • E-mail
    cs@bmg.ua
  • Адресс
    04071 Украина, г.Киев, ул.Спасская, 5
Обратный звонок

Немного о нас

BMG Ukraine – Торговая марка, которая объединяет специалистов в сферах аудита, права, консалтинга, маркетинга с целью комплексного обслуживания предприятий на территории Украины...Подробней

КАРТА САЙТА

Мы в соцсетях

 

 

ВИЗИТНАЯ КАРТОЧКА

БМГ Украина | Создание сопровождение бизнеса в Украине

Подписаться на новости

Имя
Телефон