Toolbar

Деятельность на рынке ценных бумаг | Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг | Виды деятельности рынка ценных бумаг | Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Деятельность на рынке ценных бумаг. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Виды деятельности рынка ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг: брокерская деятельность на рынке ценных бумаг, дилерская деятельность на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг, клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг, инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг. Лицензирование профессиональной деятельности на рцб. Профессиональные участники финансового рынка

Профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, образованные в организационно - правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью , которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность , виды которой определены законами Украины.

Сочетание профессиональной деятельности на фондовом рынке с другими видами деятельности запрещается, кроме:

производства банком деятельности по торговле ценными бумагами , депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

предоставления профессиональным участником фондового рынка консультационных услуг по эмиссии , обращения и учета ценных бумаг , в отношении прав и обязанностей эмитента , инвестора и / или лица, выдавшего неэмиссионные ценная бумага, по обращению и учета других финансовых инструментов , а также по осуществлению финансовых инвестиций в указанные ценные бумаги и другие финансовые инструменты

осуществлении компанией по управлению активами деятельности по администрированию пенсионных фондов и / или деятельности по управлению ипотечным покрытием

Наверх

Виды деятельности рынка ценных бумаг

На фондовом рынке осуществляются такие виды профессиональной деятельности:

Деятельность по торговле ценными бумагами

Деятельность по управлению активами институциональных инвесторов

Депозитарная деятельность

Деятельность по организации торговли на фондовом рынке

Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами включает:

Дилерскую деятельность

Брокерскую деятельность

Андеррайтинг

Деятельность по управлению ценными бумагами

Наверх

Деятельность по торговле ценными бумагами осуществляется торговцами ценными бумагами - хозяйственными обществами , для которых операции с ценными бумагами являются исключительным видом деятельности , а также банками.

Профессиональная деятельность на фондовом рынке осуществляется на основании лицензии , которая выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку ( кроме профессиональной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг и депозитарной деятельности Национального банка Украины ) . Перечень документов , необходимых для получения лицензии , порядок ее выдачи и аннулирования устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональная деятельность Центрального депозитария ценных бумаг производится на основании правил Центрального депозитария ценных бумаг , зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном законодательством порядке.

Профессиональная деятельность участников фондового рынка , кроме фондовых бирж и депозитариев , осуществляется при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности.

Профессиональные участники фондового рынка могут образовывать обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию с Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и в установленном ею порядке.

Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные подразделения , в том числе те, которые образованы и действуют в иностранных государствах , должны соблюдать требования по организации финансового мониторинга , установленных законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации ( отмыванию ) доходов , полученных преступным путем , и финансированию терроризма.

В случае если требования по организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства , на территории которого создан обособленное подразделение , профессиональный участник фондового рынка обязан сообщить специально уполномоченный орган по вопросам финансового мониторинга и Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.

Профессиональный участник фондового рынка в установленном законодательством порядке принимает меры по ограничению деловых отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории государств , которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных , межправительственных организаций , задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием ) доходов , полученных преступным путем , или финансированием терроризма.

Наверх

Контакты

Режим работы: с 09:00- 20:00

  • Телефон
    +380 44 2211110
    +380 44 2211120
    +380 44 2211130
  • E-mail
    cs@bmg.ua
  • Адресс
    04071 Украина, г.Киев, ул.Спасская, 5
Обратный звонок

Немного о нас

BMG Ukraine – Торговая марка, которая объединяет специалистов в сферах аудита, права, консалтинга, маркетинга с целью комплексного обслуживания предприятий на территории Украины...Подробней

КАРТА САЙТА

Мы в соцсетях

 

 

ВИЗИТНАЯ КАРТОЧКА

БМГ Украина | Создание сопровождение бизнеса в Украине

Подписаться на новости

Имя
Телефон