Toolbar

Регистратор ценных бумаг | Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

С чего начать деятельность по ведению реестра? Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Зачем нужен регистратор? Регистратор ценных бумаг - создание, регистрация, лицензирование. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, деятельность по ведению реестра, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Условия осуществления депозитарной деятельности

Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг

Функции регистраторской деятельности

Условия осуществления депозитарной деятельности

 

Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг

Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (регистраторская деятельность) - профессиональная деятельность на фондовом рынке ценных бумаг, которая предусматривает получение лицензии Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и включает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев, а также выполнение других функций, определенных Положением о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

Реестр владельцев именных ценных бумаг (реестр) - перечень по состоянию на определенную дату владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг, информация о которых учитывается на их лицевых счетах, которые являются составной частью системы реестра и позволяет идентифицировать этих владельцев / совладельцев, количество, номинальную стоимость и вид принадлежащих им именных ценных бумаг.

Наверх

Функции регистраторской деятельности

Регистраторская деятельность предусматривает выполнение регистратором таких функций:

- Формирование системы реестра по результатам размещения выпуска именных ценных бумаг или принятия ее от предыдущего реестродержателя;

ведение системы реестра, который включает:

- Открытие, ведение и закрытие эмиссионного счета, лицевых счетов эмитента и зарегистрированных лиц;

- Ведение учетных журналов, входящих в систему реестра;

- Учет документов, являющихся основанием для формирования и внесения изменений в систему реестра;

- Учет выданных , погашенных и утраченных сертификатов именных ценных бумаг;

- Учет лиц, зарегистрированных в системе реестра;

- Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг;

- Составление реестров владельцев именных ценных бумаг на дату учета;

- Внесение в систему реестра изменений в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги; обременения ценных бумаг обязательствами и внесение информации о обездвижены ценные бумаги на (с ) счета (ов ) номинальных держателей ; перевод ценных бумаг на (с ) личный ( ого) счет ( нка) эмитента;

- Сравнение количества ценных бумаг, размещенных эмитентом, учитываются на эмиссионном счете , с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах эмитента и владельцев , а также количеством ценных бумаг, которые были обездвижены их владельцами , информация о которых содержится на лицевом счете номинального держателя;

- Проведение идентификации лиц, которым в системе реестра открываются лицевые счета;

- Осуществление мероприятий в соответствии с законодательством, которое регулирует отношения в сфере предотвращения легализации ( отмыванию ) доходов , полученных преступным путем, при формировании системы реестра и внесении в нее изменений в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги;

- Внесение изменений относительно эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных ими лиц;

- Внесения изменений в систему реестра на основании осуществления эмитентом корпоративных операций;

- Оформление, выдача и погашение сертификатов именных ценных бумаг;

- Выдача выписок из реестра;

- Направление сообщения владельцам именных ценных бумаг и номинальным держателям о созыве внеочередного собрания акционерного общества и проведения регистрации участников собрания, в том числе по требованию акционеров, владеющих в совокупности более чем 10 процентами голосов;

- Совершения действий относительно подтверждения подлинности подписи владельцев - физических лиц ( уполномоченных лиц владельцев ) на передаточных распоряжениях;

- Заверение доверенностей на право участия и голосования на общем собрании акционеров тех эмитентов, системы реестров которых он ведет;

- Учет и обработка запросов, касающихся информации системы реестра, и предоставления ответов на них;

- Хранение документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр;

- Предоставление информации, содержащейся в системе реестра;

- Подготовка отчетов о деятельности реестродержателей, предусмотренных настоящим Положением и другими нормативно - правовыми актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

- Подготовка системы реестра для передачи другому реестродержателю;

- Направление сообщения номинальным держателям о блокировке всех ценных бумаг отдельного выпуска эмитента на основании постановления уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении санкции за правонарушение законодательства о ценных бумагах в виде остановки размещения (продажи ) и ценных бумаг вместе с заверенной согласно законодательству копией такого постановления в течение 1 рабочего дня со дня получения;

- Направление сообщения в Комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о блокировании всех ценных бумаг отдельного выпуска отдельного эмитента на основании постановления уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении санкции за правонарушение законодательства о ценных бумагах в виде остановки размещения (продажи ) и ценных бумаг или блокирования ценных бумаг на соответствующем лицевом счете по решению суда и других органов государственной власти в соответствии с их полномочиями;

- Передача на ответственное хранение Национальному депозитарию Украины контрольной копии реестра осуществляется в порядке, установленном законодательством.

Информационно - регистраторские функции:

- Формирование отчетов и справочных материалов, которые характеризуют оборот ценных бумаг;

- Информационное и организационное обеспечение проведения общего собрания, в том числе уведомления акционеров о проведении общего собрания, регистрация участников общего собрания , подсчет голосов, а также предоставление других услуг по обеспечению организации и проведения общего собрания эмитента;

- Консультирование по вопросам обращения ценных бумаг и учета прав собственности на них;

- Консультирование по вопросам изготовления сертификатов ценных бумаг и организации выпусков ценных бумаг;

- Учет начисленных и выплаченных доходов по именным ценным бумагам;

- Составление на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, перечень лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- Организация получения бланков сертификатов ценных бумаг и кодов выпусков ценных бумаг;

- Организация обеспечения начисления выплаты доходов зарегистрированным лицам;

- Разработка, внедрение и обслуживание технологий и компьютерных программ по учету прав собственности на ценные бумаги;

- Направление сообщения номинальным держателям о получении решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о приостановлении внесения изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг или системы депозитарного учета ценных бумаг по ценным бумагам определенного эмитента или определенного владельца, принимаемый на срок до устранения нарушений, послуживших основанием для его принятия, по ликвидации срочного ИСИ вместе с заверенной согласно законодательству копией такого решения в течение 1 рабочего дня со дня его получения;

- Направление сообщения номинальным держателям о получении распоряжения уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о прекращении обращения ценных бумаг, о восстановлении ценных бумаг или об отмене регистрации выпуска ценных бумаг (в связи с прекращением акционерного общества или паевого инвестиционного фонда, исполнением решения суда и т.п.) вместе с заверенной согласно законодательству копией такого распоряжения в течение 1 рабочего дня со дня его получения;

- Направление сообщения номинальным держателям о передаче системы реестра другому реестродержателю с указанием его реквизитов (наименование, почтовый адрес и телефон ) в течение 1 рабочего дня со дня подписания акта приема-передачи;
- Реестродержатель может осуществлять рассылку акционерам закрытых акционерных обществ информации относительно предложений о приобретении принадлежащих им ценных бумаг с определением сроков и цены приобретения, если это предусмотрено условиями договора на ведение реестра между эмитентом и регистратором;

- Информирование лица, подающего документы на внесение изменений в систему реестра ( при наличии) о наличии решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о приостановления клиринга и заключения договоров купли -продажи ценных бумаг.

Выполнение информационно - регистраторских функций осуществляется в соответствии с договором, заключенным между регистратором и эмитентом, или может оформляться дополнительным договорам.

Наверх

Условия осуществления депозитарной деятельности

Условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами и эмитентами (относительно собственного реестра).

Осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами, могут только юридические лица, образованные в организационно - правовой форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, и при условии, что такая деятельность предусмотрена их учредительными документами.

Лицензиат может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с полученной лицензией , выданной Комиссией только при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности, и включения регистратора (кроме банка ) в государственный реестр финансовых учреждений, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг для регистратора является исключительным видом его деятельности, не может сочетаться с другими видами деятельности , кроме депозитарной.

Учредителями или участниками регистратора не могут быть органы государственной власти , центры сертификатных аукционов и их правопреемники.

Если владельцем заявителя выступает профессиональный участник фондового рынка , то его доля в уставном (складочном) капитале не должна превышать 10 процентов.

Доля регистратора в уставном (складочном) капитале хранителя не может превышать пяти процентов.

Регистратор и его участник не могут прямо или косвенно владеть акциями эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор.

Если регистратор создан в форме акционерного общества, то он не может вести собственный реестр акций.

Эмитент не может быть прямо или опосредствованно учредителем и участником регистратора, который ведет реестр владельцев именных ценных бумаг этого эмитента.

Лицензиат (кроме банка) при осуществлении деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг должен иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности за год в размере не меньшем, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не истек).

Размер зарегистрированного уставного капитала должен быть не менее, чем установленный законодательством по ценным бумагам.

Специалисты регистратора (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений или специализированных структурных подразделений и сертифицированные специалисты эмитента (в том числе руководящие должностные лица), которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, должны иметь квалификацию специалиста по деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, что подтверждается сертификатом установленного образца (далее - сертифицированные специалисты ), выданным Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или комиссией, и отвечать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии.

В случае возникновения у регистратора (в том числе в обособленных или специализированных структурных подразделениях ) при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг факта уменьшения установленного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц) , установленной при получении лицензии ( копии лицензии или создании специализированного структурного подразделения), но не менее чем до одного специалиста, такой регистратор должен возобновить нужное количество в течение трех месяцев и сообщить об этом Комиссию в установленном порядке.

В случае возникновения у эмитента факта уменьшения определенного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленной при получении лицензии, но не менее чем до одной сертифицированной лица, такой эмитент должен возобновить нужное количество в течение двух месяцев и сообщить об этом соответствующий территориальный орган Комиссии по местонахождению в установленном порядке.

Сертифицированные специалисты регистратора (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений ) не могут одновременно работать в других подразделениях лицензиата, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности , чем деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

В случае отсутствия у лицензиата сертифицированных лиц (в том числе руководящих должностных лиц) такой регистратор или эмитент не имеет права осуществлять действия по внесению изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг.

Руководитель регистратора (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений ) при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

Руководитель регистратора ( кроме банка ) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет.

Кроме того, в случае назначения на должность нового руководителя ( кроме банка ) лицензиат должен проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации ( отмыванию ) доходов , полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

При этом, если уволен руководитель регистратора ( кроме банка ), что имел соответствующий стаж работы на рынке ценных бумаг, исполняющим его обязанности может быть назначено лицо , отвечающее требованиям, установленным для руководителя регистратора.

На время отсутствия руководителя уполномоченный орган лицензиата должен обеспечить наличие лица, исполняющего его обязанности. Такое лицо назначается из числа сертифицированных специалистов лицензиата (кроме банка) по любым видом деятельности, осуществляет лицензиат.

При наличии у регистратора (кроме банка ) лица, занимающего должность главного бухгалтера , она при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг должна соответствовать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Лицензиат в случае увольнения лица, занимающего должность главного бухгалтера или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, или прекращения договора с юридическим лицом, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, должен в течение трех месяцев назначить лицо, на которое будут возложены указанные функции, или заключить соответствующий договор с юридическим лицом.

Регистратор (кроме банка) должен соблюдать установленного законодательством порядка принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником).

Деловая репутация регистратора, а также руководителя (членов ) исполнительного органа , руководителя службы внутреннего аудита ( контроля) и главного бухгалтера регистратора ( кроме банка) ( при наличии должности главного бухгалтера) должна соответствовать требованиям, установленным нормативно - правовым актом Комиссии, регулирующего порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке ( рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии.

Лицензиат должен придерживаться требований, в частности:

- Главы III Кодекса законов о труде Украины;

- Закона Украины « О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине», а также Законов Украины «Об акционерных обществах» и «О хозяйственных обществах» в части требований по формированию резервного капитала ( фонда ) общества, «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине»;

- Нормативно - правовых актов, регулирующих вопросы организации и функционирования системы управления риском и системы внутреннего аудита (контроля);

- Пруденциальных нормативов , определенных Комиссией для соответствующего вида деятельности;

- Нормативно - правовых актов Комиссии, регулирующих вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Лица, которые в соответствии с законодательством могут совмещать несколько видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, обязаны деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществлять в организационно и функционально отделенном структурном подразделении. Организация деятельности такого подразделения должна регламентироваться положением о внутреннем структурном подразделении.

Такое подразделение регистратора должен размещаться в отдельном помещении с ограниченным доступом работников других структурных подразделений.

Банк (обособленное подразделение) для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг должен иметь отдельное помещение , которое полностью отделено от других помещений банка и обеспечивает соблюдение банком требований, установленных Положением по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Регистратор (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц , по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей и лицензии. Для осуществления деятельности обособленным подразделением регистратора на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением регистратора, который является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, регистратор должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно соответствовать установленным для этого помещения требованиям.

Регистратор обязан обеспечить беспрепятственное вхождение уполномоченных лиц Комиссии в помещения, в которых он осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке , в связи с реализацией ими полномочий в соответствии с законами Украины.

Для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общая площадь нежилого помещения регистратора ( кроме банка и эмитента, осуществляющего деятельность по ведению собственного реестра ) , его обособленного подразделения и / или специализированного структурного подразделения (при наличии у этого подразделения регистратора полномочий по консолидации полных реестров отдельного эмитента) должна составлять не менее 30 кв.м. При этом помещения регистратора должно отвечать установленным для этого вида профессиональной деятельности требованиям и состоять из трех отдельных комнат, а именно:

- Операционный зал

- Помещение, в котором производится работа регистратора со своими клиентами

- Архив

С целью обеспечения восстановления системы реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор или эмитент обязан на конец последнего рабочего дня каждого месяца сделать контрольную копию ( дубликат ) реестра на магнитном (оптическом) носителе для дальнейшего хранения этой копии (дубликата ) в архиве.

Регистратор должен разработать внутренний порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг (Порядок), который утверждается соответствующим органом управления, подписывается руководителем и заверяется печатью лицензиата.

Регистратор должен разработать и утвердить Регламент осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ( далее - Регламент ), ориентированный на зарегистрированных лиц и эмитентов и доступен для свободного ознакомления. К Регламента должны прилагаться образцы форм распоряжений и запросов.

При создании обособленного подразделения и / или специализированного структурного подразделения регистратор (кроме банка ) должен разработать и утвердить положение об обособленном и / или специализированное структурное подразделение , которое должно содержать:

- Основные виды деятельности и полномочия относительно осуществления таким обособленным подразделением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг с учетом установленных требований;

- Местонахождение;

- Процедуру взаимодействия обособленного подразделения вообще или по каждому эмитента с регистратором, который ее создал, и в случае необходимости - с другим обособленным подразделением этого регистратора, который консолидирует реестр отдельного эмитента;

- Требования к наличию минимального количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц);

- Требования к наличию компьютерной техники и соответствующего программного обеспечения;

- Требования к помещению;

- Требования к отдельному материально - технического и технологического обеспечения работы обособленного подразделения, в частности охранной и противопожарной сигнализации, а в случае консолидации реестров отдельного эмитента - также и круглосуточной охраны;

- Требования к системе защиты информации от несанкционированного доступа;

- Условия ликвидации.

По решению наблюдательного совета (при наличии) или высшего органа управления регистратора ( кроме банка) создается структурное подразделение или назначается отдельная должностное лицо, проводящее внутренний аудит (контроль).

Регистратор обязан создать собственную веб - страницу для публикации до 30 апреля года , следующего за отчетным периодом, годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением.

Регистратор может осуществлять свою деятельность через обособленное подразделение, получил соответствующую копию лицензии, и / или специализированное структурное подразделение , которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, чем регистратор. При этом заключение договоров с эмитентом по ведению их реестров осуществляется от имени регистратора, получил лицензию и создал такие подразделения.

Регистратор может предоставить обособленному подразделению полномочия по консолидации полных реестров владельцев именных ценных бумаг отдельного эмитента или полномочия по ведению лицевых счетов отдельных зарегистрированных в системе реестра лиц. Факт предоставления обособленному подразделению соответствующего полномочия должен быть отражен в положении об обособленном подразделении.

В случае наличия у обособленного подразделения регистратора полномочий по консолидации полных реестров отдельного эмитента обособленное подразделение должно иметь не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц).

В случае наличия у обособленного подразделения регистратора полномочий по ведению лицевых счетов отдельных зарегистрированных в системе реестра лиц обособленное подразделение реализует функции регистратора с помощью системы реестра в соответствии с требованиями нормативно - правового акта Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который регулирует вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в отношении тех лиц, которым обособленным подразделением открыты лицевые счета.

Регистратор, который принял решение о прекращении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, обязан уведомить об этом всех эмитентов , с которыми заключены договоры на ведение реестров, и выполнить действия по передаче всех реестров эмитентов , ведение которых осуществлял регистратор согласно Положению о порядок ведения реестров . Эмитент в случае принятия такого решения обязан передать в соответствии с требованиями Положения о порядке ведения реестров документы системы реестра владельцев именных ценных бумаг избранному регистратору. После этого регистратор или эмитент , принявший решение о прекращении профессиональной деятельности до окончания срока действия лицензии ( в случае его наличия в бланке лицензии), должен подать заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке и соответствующие документы, предусмотренные для регистратора или эмитента нормативно - правовым актом Комиссии по вопросам повестки приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке ( рынке ценных бумаг).

Лицензиат обязан при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выполнять требования законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации ( отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Наверх

Контакты

Режим работы: с 09:00- 20:00

  • Телефон
    +380 44 2211110
    +380 44 2211120
    +380 44 2211130
  • E-mail
    cs@bmg.ua
  • Адресс
    04071 Украина, г.Киев, ул.Спасская, 5
Обратный звонок

Немного о нас

BMG Ukraine – Торговая марка, которая объединяет специалистов в сферах аудита, права, консалтинга, маркетинга с целью комплексного обслуживания предприятий на территории Украины...Подробней

КАРТА САЙТА

Мы в соцсетях

 

 

ВИЗИТНАЯ КАРТОЧКА

БМГ Украина | Создание сопровождение бизнеса в Украине

Подписаться на новости

Имя
Телефон