Toolbar

Лицензия на ведение реестра ценных бумаг | Лицензия на ведение реестра | Лицензирование деятельности по ведению реестра

Лицензия на ведение реестра ценных бумаг, лицензия на ведение реестра, лицензия на ведение реестра акционеров, лицензирование деятельности по ведению реестра

Деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - профессиональной деятельности на фондовом рынке, а именно депозитарная деятельность, подлежит обязательному лицензированию.

Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев и осуществления других функций, предусмотренных законодательными актами.

Регистратор - юридическое лицо - субъект хозяйствования, который получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Эмитент может осуществлять ведение собственного реестра владельцев именных ценных бумаг при наличии соответствующей лицензии.

Наверх

Условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами и эмитентами (относительно собственного реестра).

1. Осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами, могут только юридические лица, образованные в организационно - правовой форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, и при условии, что такая деятельность предусмотрена их учредительными документами.

2. Лицензиат может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с полученной лицензией, выданной Комиссией только при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности, и включения регистратора (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг, в соответствии с Порядком формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

3. Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг для регистратора является исключительным видом его деятельности, не может сочетаться с другими видами деятельности, кроме депозитарной.

Учредителями или участниками регистратора не могут быть органы государственной власти, центры сертификатных аукционов и их правопреемники.

Если владельцем заявителя выступает профессиональный участник фондового рынка, то его доля в уставном (складочном) капитале не должна превышать 10 процентов.

Доля регистратора в уставном (складочном) капитале хранителя не может превышать пяти процентов.

Регистратор и его участник не могут прямо или косвенно владеть акциями эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор.

Если регистратор создан в форме акционерного общества, то он не может вести собственный реестр акций.

Эмитент не может быть прямо или опосредствованно учредителем и участником регистратора, который ведет реестр владельцев именных ценных бумаг этого эмитента.

4. Лицензиат (кроме банка) при осуществлении деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг должен иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности за год в размере не меньшем, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не истек).

5. Специалисты регистратора (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений или специализированных структурных подразделений и сертифицированные специалисты эмитента (в том числе руководящие должностные лица), которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, должны иметь квалификацию специалиста по деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, что подтверждается сертификатом установленного образца (далее - сертифицированные специалисты), выданным Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или Комиссией, и отвечать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии.

Наверх

6. В случае отсутствия у лицензиата сертифицированных лиц (в том числе руководящих должностных лиц) такой регистратор или эмитент не имеет права осуществлять действия по внесению изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг.

7. Руководитель регистратора (его обособленных и / или специализированных структурных подразделений) при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

Руководитель регистратора (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет. Кроме того, в случае назначения на должность нового руководителя (кроме банка) лицензиат должен проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

8. При наличии у регистратора (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, она при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг должна соответствовать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

9. Деловая репутация регистратора, а также руководителя (членов) исполнительного органа, руководителя службы внутреннего аудита (контроля) и главного бухгалтера регистратора (кроме банка) (при наличии должности главного бухгалтера) должна соответствовать требованиям, установленным нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующего порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии.

10. Лицензиат должен придерживаться требований, в частности:

- Главы III Кодекса законов о труде Украины

- Закона Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине», а также Законов Украины «Об акционерных обществах» и «О хозяйственных обществах» в части требований по формированию резервного капитала (фонда) общества, «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине »

- Нормативно-правовых актов, регулирующих вопросы организации и функционирования системы управления риском и системы внутреннего аудита (контроля)

- Пруденциальных нормативов, определенных Комиссией для соответствующего вида деятельности

- Нормативно-правовых актов Комиссии, регулирующих вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Наверх

11. Лица, которые в соответствии с законодательством могут совмещать несколько видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, обязаны деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществлять в организационно и функционально отделенном структурном подразделении. Организация деятельности такого подразделения должна регламентироваться положением о внутреннем структурном подразделении.

12. Банк (обособленное подразделение) для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг должен иметь отдельное помещение, которое полностью отделено от других помещений банка и обеспечивает соблюдение банком требований, установленных Положением по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынка.

13. Регистратор (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц, по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей и лицензии. Для осуществления деятельности обособленным подразделением регистратора на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением регистратора, который является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, регистратор должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно соответствовать установленным для этого помещения требованиям.

14. Для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общая площадь нежилого помещения регистратора (кроме банка и эмитента, осуществляющего деятельность по ведению собственного реестра), его обособленного подразделения и / или специализированного структурного подразделения (при наличии у этого подразделения регистратора полномочий по консолидации полных реестров отдельного эмитента) должна составлять не менее 30 кв.м. При этом помещения регистратора должно отвечать установленным для этого вида профессиональной деятельности требованиям и состоять из трех отдельных комнат, а именно:

- Операционный зал

- Помещение, в котором производится работа регистратора со своими клиентами

- Архив

Общая площадь нежилого помещения регистратора (кроме банка), который намерен совмещать деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг и деятельностью по торговле ценными бумагами, должна составлять не менее 55 кв. г.

15. С целью обеспечения восстановления системы реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор или эмитент обязан на конец последнего рабочего дня каждого месяца сделать контрольную копию (дубликат) реестра на магнитном (оптическом) носителе для дальнейшего хранения этой копии (дубликата) в архиве.

Наверх

16. Эмитент для осуществления деятельности по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг обязан иметь помещение, которое должно быть защищено от несанкционированного доступа других работников эмитента или посторонних лиц, а также оборудовано охранной и противопожарной сигнализацией.

17. Регистратор должен разработать внутренний порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг (Порядок), который утверждается соответствующим органом управления, подписывается руководителем и заверяется печатью лицензиата.

18. Регистратор должен разработать и утвердить Регламент осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (Регламент), ориентированный на зарегистрированных лиц и эмитентов и доступен для свободного ознакомления.

19. При создании обособленного подразделения и / или специализированного структурного подразделения регистратор (кроме банка) должен разработать и утвердить положение об обособленном и / или специализированное структурное подразделение.

20. По решению наблюдательного совета (при наличии) или высшего органа управления регистратора (кроме банка) создается структурное подразделение или назначается отдельная должностное лицо, проводящее внутренний аудит (контроль).

Наверх

21. Регистратор обязан создать собственную веб-страницу для публикации до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением.

22. Регистратор может осуществлять свою деятельность через обособленное подразделение, получил соответствующую копию лицензии, и / или специализированное структурное подразделение, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, чем регистратор.

23. Регистратор может предоставить обособленному подразделению полномочия по консолидации полных реестров владельцев именных ценных бумаг отдельного эмитента или полномочия по ведению лицевых счетов отдельных зарегистрированных в системе реестра лиц.

24. В случае наличия у обособленного подразделения регистратора полномочий по консолидации полных реестров отдельного эмитента обособленное подразделение должно иметь не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц).

25. В случае наличия у обособленного подразделения регистратора полномочий по ведению лицевых счетов отдельных зарегистрированных в системе реестра лиц обособленное подразделение реализует функции регистратора с помощью системы реестра в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который регулирует вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в отношении тех лиц, которым обособленным подразделением открыты лицевые счета.

Наверх

26. Регистратор, который принял решение о прекращении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, обязан уведомить об этом всех эмитентов, с которыми заключены договоры на ведение реестров, и выполнить действия по передаче всех реестров эмитентов, ведение которых осуществлял регистратор согласно Положению о порядок ведения реестров.

27. Лицензиат обязан при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выполнять требования законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Наверх

Контакты

Режим работы: с 09:00- 20:00

  • Телефон
    +380 44 2211110
    +380 44 2211120
    +380 44 2211130
  • E-mail
    cs@bmg.ua
  • Адресс
    04071 Украина, г.Киев, ул.Спасская, 5
Обратный звонок

Немного о нас

BMG Ukraine – Торговая марка, которая объединяет специалистов в сферах аудита, права, консалтинга, маркетинга с целью комплексного обслуживания предприятий на территории Украины...Подробней

КАРТА САЙТА

Мы в соцсетях

 

 

ВИЗИТНАЯ КАРТОЧКА

БМГ Украина | Создание сопровождение бизнеса в Украине

Подписаться на новости

Имя
Телефон