Toolbar

Клиринг | клиринговая деятельность | Организация клиринга | регистрация клиринговой компании

Как организовать клиринговую деятельность? Особенности клиринговой деятельности на фондовой бирже. Особенности клиринговых расчетов. Клиринг: клиринговая компания, клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, организация клиринга, создать клиринговую компанию, регистрация клиринговой компании, открыть клиринговую компанию

Клиринговая деятельность

Создание, регистрация, открытие клиринговой компании

Осуществление клиринговой деятельности

Правила клиринга

Организация клиринга

Центральный контрагент

Гарантии невмешательства в деятельность лица, производящего клиринговую деятельность

Клиринговая деятельность

Клиринговая деятельность - деятельность по определению обязательств, подлежащих исполнению за сделками по ценным бумагам и других финансовых инструментов, подготовка документов (информации ) для проведения расчетов, а также создание системы гарантий по выполнению обязательств по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов.

Лицами, осуществляющими клиринговую деятельность, является клиринговые учреждения и Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках. Центральный депозитарий ценных бумаг и Национальный банк Украины могут осуществлять клиринговую деятельность с учетом требований, установленных законодательством.

Требования к минимальному размеру регулятивного капитала лица, осуществляющего клиринговую деятельность, а также другие ограничения ее деятельности определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Наверх

Создание, регистрация, открытие клиринговой компании

Клиринговая организация создается и функционирует в форме акционерного общества . Лицо приобретает статус клирингового учреждения со дня получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности и лицензии Национального банка Украины на осуществление отдельных банковских операций в порядке, установленном Национальным банком Украины.

Уставный капитал клиринговой организации должен быть оплачен денежными средствами.

Клиринговая организация для осуществления клиринговой деятельности должна иметь надлежащее оборудование, в частности компьютерную технику с соответствующим программным обеспечением, отдельные каналы связи и помещения, соответствующие требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и Национальным банком Украины.

Клиринговая организация обязана в течение трех месяцев со дня получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности заключить:

1) договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины в соответствии с компетенцией , определенной законом;

2) договор о проведении денежных расчетов по результатам клиринга с Расчетным центром по обслуживанию договоров на финансовых рынках;

3) договор о предоставлении клиринговых услуг по меньшей мере одной фондовой биржи.

Требования к указанным в этой части договоров устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

К моменту заключения указанных договоров клиринговая организация не вправе осуществлять клиринговую деятельность по ценным бумагам.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может устанавливать дополнительные требования к клиринговых учреждений, ограничивающие риски профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Слова "клиринговая организация" и производные от них разрешается использовать только юридическим лицам, которые созданы и функционируют в соответствии с Законодательством.

Наверх

Осуществление клиринговой деятельности

Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках осуществляют клиринговую деятельность на основании лицензии, которая выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, в установленном ею порядке и могут осуществлять отдельные виды банковских услуг на основании лицензии Национального банка Украина.

Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках до начала осуществления клиринговой деятельности должны в установленном порядке зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Правила производства клиринговой деятельности, которые определяют общий порядок осуществления клиринговой деятельности.

Клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг, заключенным на определенной фондовой бирже , может вести только один человек, который имеет лицензию на осуществление клиринговой деятельности.

Клиринговая деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг , кроме ее сочетание в установленном законом случае при производстве таких видов деятельности отдельными структурными подразделениями.

Для производства клиринговой деятельности клиринговая организация, Центральный депозитарий ценных бумаг или Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках обязаны зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в порядке и сроки , установленные им , такие внутренние документы:

1) правила клиринга, согласованные Национальным банком Украины;

2) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита (контроля);

3) документ, определяющий систему управления рисками и гарантий с указанием видов рисков , методики их расчета , меры снижения рисков , порядок и условия их применения.

Основаниями для отказа в регистрации внутренних документов лица, производящего клиринговую деятельность , и изменений в них:

1) несоответствие документов, поданных на регистрацию, требованиям законодательства, в том числе нормативно - правовым актам Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

2) представление документов не в полном объеме, наличие у них неполной или недостоверной информации;

3) несоответствие размера уставного капитала требованиям закона.

Наверх

Правила клиринга

Правила клиринга должны содержать:

1) требования к участникам клиринга;

2) порядок осуществления клиринга с участием и / или без участия центрального контрагента;

3) порядок, условия допуска обязательств к клирингу и требования к таким обязательствам;

4) права и обязанности лица , осуществляющего клиринговую деятельность , и участников клиринга;

5) порядок учета прав и обязательств по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов и их прекращения;

6) порядок представления лицом, осуществляющим клиринговую деятельность, участникам клиринга отчетов по результатам клиринга и по результатам расчетов;

7) порядок представления лицом, осуществляющим клиринговую деятельность, Центральному депозитарию ценных бумаг и Национальном банке Украины в соответствии с установленной Законом Украины " О депозитарной системе Украины " компетенции информации в разрезе клиентов Центрального депозитария ценных бумаг и / или Национального банка Украины и их депонентов по осуществлению перевода ценных бумаг по результатам клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже по результатам каждой торговой сессии биржи и вне фондовой биржи, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" (кроме случая проведения клиринговой деятельности Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины );

8) порядок представления лицом, осуществляющим клиринговую деятельность Расчетной центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках информации в разрезе клиентов по осуществлению перевода средств по результатам клиринга обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже по результатам каждой торговой сессии биржи и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты";

9) описание мероприятий, направленных на снижение рисков неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, возникающих по договорам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, на основе одного из механизмов снижения рисков, определенных частью второй настоящей статьи;

10) описание о системе защиты информации;

11) другие положения в соответствии с настоящим Законом и другими законами.

Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку могут устанавливаться дополнительные требования к правилам клиринга.
 
Механизмами снижения рисков неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, предусмотренных договорами, заключенными на фондовой бирже, являются:

- Обязательное стопроцентное предварительное депонирование и резервирования средств и ценных бумаг или других финансовых инструментов в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины;

- Частичное (или такое, что отсутствует ) предварительное депонирование и резервирования средств и ценных бумаг или других финансовых инструментов с обязательным созданием системы управления рисками и гарантий, которой может быть предусмотрено создание гарантийного фонда за счет взносов участников клиринга и других участников депозитарной системы, в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Порядок создания и использования гарантийного фонда в виде ценных бумаг и других финансовых инструментов устанавливается Комиссией, а в виде средств - Национальным банком Украины.

Дополнительные требования к правилам клиринга устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Наверх

Организация клиринга

1. Лицо, осуществляющее клиринговую деятельность, осуществляет клиринг только тех обязательств, которые допущены для осуществления клиринга в порядке и на условиях, установленных правилами клиринга.

2. Порядок осуществления клиринга по договорам относительно ценных бумаг, а также порядок контроля за осуществлением клиринговой деятельности устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Недействительность сделки, обязательства по которым прекращено по результатам клиринга, не влечет за собой недействительность сделок, выполненных в процессе клиринга, и результатов клиринга.

Центральный контрагент

Центральный контрагент - юридическое лицо, осуществляющее клиринговую деятельность, приобретает взаимные права и обязанности сторон сделок по ценным бумагам, обязательства по которым допущены к клирингу, и становится покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя.

Лицами, которые выполняют функции центрального контрагента, является клиринговые учреждения и Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках.

Для обеспечения выполнения обязательств , допущенных к клирингу, центральный контрагент вправе выступать участником биржевых торгов без лицензии на осуществление деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.

Требования к достаточности собственных средств лица, производящего клиринговую деятельность и осуществляет функции центрального контрагента, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Слова "центральный контрагент " и производные от них разрешается использовать только юридическим лицам, которые созданы и функционируют в соответствии с требованиями настоящего Закона.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может устанавливать дополнительные требования к лицу, которое осуществляет клиринговую деятельность и осуществляет функции центрального контрагента.

Наверх

Гарантии невмешательства в деятельность лица, производящего клиринговую деятельность

Вмешательство государственных органов или их должностных лиц в выполнение функций и осуществления полномочий клиринговых учреждений и Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках запрещается, кроме определенных законом случаях.

Наверх

Контакты

Режим работы: с 09:00- 20:00

  • Телефон
    +380 44 2211110
    +380 44 2211120
    +380 44 2211130
  • E-mail
    cs@bmg.ua
  • Адресс
    04071 Украина, г.Киев, ул.Спасская, 5
Обратный звонок

Немного о нас

BMG Ukraine – Торговая марка, которая объединяет специалистов в сферах аудита, права, консалтинга, маркетинга с целью комплексного обслуживания предприятий на территории Украины...Подробней

КАРТА САЙТА

Мы в соцсетях

 

 

ВИЗИТНАЯ КАРТОЧКА

БМГ Украина | Создание сопровождение бизнеса в Украине

Подписаться на новости

Имя
Телефон