Toolbar

Регистрация Финансовой компании | Регистрация Финансовых учреждений | Регистрация Финансовой организации | Регистрация финансовых компаний | Создание Открытие

Как зарегистрировать финансовое учреждение? Что нужно для финансовой компании? Требования к персоналу финансовой компании. Уставной капитал финансовой компании. Лицензирование финансовой деятельности. Как открыть финансовую компанию? Устав финансовой компании. Как создать финансовую компанию? Персонал финансовой компании: требования к директору финансовой компании, требования к главному бухгалтеру финансовой компании, требования к персоналу при регистрации финансовой компании. Как зарегистрировать финансовую компанию: Регистрация финансовой компании, регистрация финансовых учреждений, регистрация финансовой организации, регистрация финансовых компаний, открытие финансовой компании, открытие финансовая компания, создание финансовой компании, деятельность финансовых компаний. Создание международных финансово кредитных организаций, лицензирование финансовых услуг.

Финансовая компания – юридическое лицо, которое в соответствии с законом предоставляет одну или несколько финансовых услуг, а также другие услуги (операции), связанные с предоставлением финансовых услуг, в случаях, прямо определенных законом, и внесено в соответствующий реестр в установленном законом порядке.

BMG Ukraine предлагаем грамотную поддержку наших специалистов и успешное решение поставленной задачи касающейся создания, регистрации и перерегистрации финансовой компании (учреждений / организаций), внесении компании в реестр финансовых компаний в  Нацкомфинуслуг.

Услуги по регистрации финансовой компании

Определения

Финансовые услуги

Ограничения

Условия создания, регистрации финансовой компании

Организационно-правовая форма Финансовой компании

Требования к формированию уставного капитала Финансовой компании

Требования к внешнему аудиту Финансовой компании

Требования к Финансовой компании для внесения в Реестр

Объединение финансовых учреждений

Меры воздействия

 

Создание, регистрация финансовой компании:

1. Финансовые компании:

Регистрация Банка

Регистрация Кредитных организаций

Регистрация Кредитного союза

Регистрация Лизинговой компании

Регистрация Ломбарда

Регистрация Негосударственного пенсионного фонда

Регистрация Платежной компании

Регистрация Страховой компании

Регистрация Факторинговой компании

Регистрация Финансовой компании

2. Инвестиционные механизмы:

Регистрация Компании по управлению активами

Регистрация Корпоративного инвестиционного фонда

Регистрация Паевого инвестиционного фонда

Регистрация Депозитарно-клиринговой компания

Регистрация Регистратора ценных бумаг

Регистрация Торговца ценными бумагами

Регистрация Управляющей компании ФФС, ФОН

Регистрация ФОН

Регистрация ФФС

Регистрация Фондовой биржи

Регистрация Хранителя ценных бумаг

Регистрация Эмиссии ценных бумаг

Наверх

Финансовая компания

Финансовая компания - юридическое лицо, которое в соответствии с законом предоставляет одну или несколько финансовых услуг, а также другие услуги (операции), связанные с предоставлением финансовых услуг, в случаях, прямо определенных законом, и внесено в соответствующий реестр в установленном законом порядке. К финансовым компаниям относятся банки, кредитные союзы, ломбарды, лизинговые компании, доверительные общества, страховые компании, учреждения накопительного пенсионного обеспечения, инвестиционные фонды и компании и другие юридические лица, исключительным видом деятельности которых является предоставление финансовых услуг, а в случаях, прямо определенных законом - другие услуги (операции), связанные с предоставлением финансовых услуг.

Кредитная компания - финансовая компания, которое в соответствии с законом имеет право за счет привлеченных средств предоставлять финансовые кредиты на собственный риск.

Финансовый кредит - средства, предоставляемые взаймы юридическому или физическому лицу на определенный срок и под процент.

Финансовая услуга - операции с финансовыми активами, осуществляемые в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - и за счет привлеченных от других лиц финансовых активов, с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов.

Рынок финансовых услуг - сфера деятельности участников рынков финансовых услуг с целью предоставления и потребления определенных финансовых услуг. К рынкам финансовых услуг принадлежат профессиональные услуги на рынках банковских услуг, страховых услуг, инвестиционных услуг, операций с ценными бумагами и других видах рынков, обеспечивающих обращение финансовых активов.

Участники рынка финансовых услуг - лица, которые в соответствии с законом имеют право предоставлять финансовые услуги на территории Украины, лица, осуществляющие деятельность по оказанию посреднических услуг на рынках финансовых услуг; объединение финансовых компаний, включенные в реестр саморегулируемых организаций, ведется органами, осуществляющих государственное регулирование рынков финансовых услуг; потребители финансовых услуг. Законами по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг могут определяться другие участники рынков финансовых услуг.

Существенное участие - прямое и опосредованное, самостоятельное или совместно с другими лицами владение 10 и более процентами уставного (складочного) капитала или права голоса приобретенных акций (долей) юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на руководство или деятельность юридического лица.

Саморегулируемая организация - некоммерческое объединение финансовых компаний, созданное с целью защиты интересов своих членов и других участников рынков финансовых услуг которому делегируются соответствующими государственными органами, осуществляющими регулирование рынков финансовых услуг, полномочия по разработке и внедрению правил поведения на рынках финансовых услуг и / или сертификации специалистов рынка финансовых услуг. Законами Украины по вопросам регулирования рынков финансовых услуг могут быть предусмотрены дополнительные полномочия, которые могут делегироваться саморегулируемым организациям.

Компания по предоставлению вспомогательных услуг - юридическое лицо, не являющееся финансовым компаниям, деятельность которой заключается в предоставлении услуг по информационным технологиям, владение или управление имуществом, по обработке данных или любых подобных услуг, которые необходимы для осуществления финансовой компании деятельности по предоставлению финансовых услуг.

Небанковская финансовая группа - группа юридических лиц, имеющих общего контролера (кроме банка), состоящий из двух или более финансовых учреждений, в которой небанковская кредитная организация (небанковские финансовые учреждения) осуществляет подавляющее деятельность.

Связанное лицо - руководитель финансовой компании, член наблюдательного совета финансовой компании, исполнительного органа, руководитель подразделения внутреннего аудита, руководитель юридического лица, которое имеет существенное участие в финансовом учреждении; родственное лицо финансового учреждения; аффилированное лицо финансового учреждения, руководитель, контролер родственного лица финансового учреждения, руководитель, контролер аффилированного лица финансового учреждения, члены семьи физического лица, являющегося руководителем финансового учреждения, членом наблюдательного совета финансового учреждения, исполнительного органа, руководителем подразделения внутреннего аудита, руководителем, контролером родственного лица, руководителем, контролером аффилированного лица ( членами семьи физического лица считаются его муж (жена), дети или родители как физического лица, так и его мужа (жены), а также муж (жена) кого-либо из детей или родителей физического лица) юридическое лицо, в котором члены семьи физического лица, являющегося руководителем финансовой компании, членом наблюдательного совета финансового учреждения, исполнительного органа, руководителем подразделения внутреннего аудита, руководителем, контролером родственного лица, руководителем, контролером аффилированного лица, являются руководителями или контролерами.

Посреднические услуги на рынках финансовых услуг - деятельность юридических лиц или физических лиц - предпринимателей, включает консультирование, экспертно-информационные услуги, работу по подготовке, заключению и выполнению (сопровождению) договоров о предоставлении финансовых услуг, другие услуги, определенные законами по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.

Наверх

Финансовые услуги

1) выпуск платежных документов, платежных карточек, дорожных чеков и / или их обслуживание, клиринг, другие формы обеспечения расчетов;

2) доверительное управление финансовыми активами;

3) деятельность по обмену валют;

4) привлечение финансовых активов с обязательством относительно последующего их возврата;

5) финансовый лизинг;

6) предоставление средств в заем, в том числе и на условиях финансового кредита;

7) предоставление гарантий и поручительств;

8) перевод средств;

9) услуги в сфере страхования и в системе накопительного пенсионного обеспечения;

10) профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию;

11) факторинг;

12) администрирования финансовых активов для приобретения товаров в группах;

12) другие операции, которые отвечают критериям, финансовых услуг.

Финансовые услуги предоставляются финансовыми организациями, а также, если это прямо предусмотрено законом, физическими лицами - предпринимателями.

Исключительное право или другие ограничения относительно предоставления отдельных финансовых услуг устанавливаются законами о деятельности соответствующего финансового учреждения и нормативно-правовыми актами государственных органов, осуществляющих регулирование рынков финансовых услуг.

Предоставлять финансовые кредиты за счет привлеченных средств имеет право на основании соответствующей лицензии только кредитное учреждение.

Возможность и порядок предоставления отдельных финансовых услуг юридическими лицами, по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, определяются законами и нормативно-правовыми актами государственных органов, осуществляющих регулирование деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг, изданными в пределах их компетенции.

Финансовые учреждения имеют право предоставлять услуги по факторингу с учетом требований Гражданского кодекса Украины и Закона "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг". Финансовые компании, которое предоставляет услуги по факторингу, может предоставлять услуги по связанного с этим ведение учета денежных требований, предоставление поручительства за исполнение должником своей обязанности по денежным требованиям поставщиков товаров (услуг) и предъявления к оплате дебиторских задолженностей от имени поставщиков товаров (услуг) или от своего имени, а также другие услуги, направленные на получение средств от должника.

Наверх

Ограничения в предоставлении определенных видов финансовых услуг

1. Деятельность по прямого или опосредствованного привлечение финансовых активов от физических лиц обязательством относительно следующего их возвращения не может совмещаться с предоставлением любых финансовых услуг.

2. Деятельность по предоставлению финансовых кредитов за счет прямо или косвенно привлеченных средств имеет право осуществлять на основании соответствующей лицензии только кредитное учреждение, и такая деятельность не может совмещаться с предоставлением других видов финансовых услуг.

3. Деятельность ломбардов по предоставлению услуг финансового кредита не может совмещаться с предоставлением любых других видов финансовых услуг.

4. Деятельность по управлению ипотечными активами, которые являются обеспечением ипотечных сертификатов, выпущенных другими эмитентами, не может совмещаться с привлечением финансовых активов путем осуществления эмиссии ипотечных сертификатов от собственного имени.

5. Деятельность по доверительному управлению финансовыми активами не может совмещаться с любыми другими финансовыми услугами.

6. Деятельность по управлению Фонда операций с недвижимостью (ФОН) не может совмещаться с деятельностью по управлению активами институтов совместного инвестирования (ИСИ).

7. Деятельность по управлению Фондом финансирования строительства (ФФС) не может совмещаться с предоставлением любых других финансовых услуг.

Наверх

Финансовый мониторинг

С целью обеспечения выполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма учреждения назначают ответственного работника.

Ответственный работник (по финансовому мониторингу) возглавляет и координирует осуществление (реализацию) системы мер по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма учреждения.

Ответственный работник назначается по должности на уровне руководства учреждения.

С учетом особенностей организационной структуры учреждения может быть создано отдельное структурное подразделение по вопросам проведения финансового мониторинга. Указанный подразделение функционирует в соответствии с положением о структурном подразделении. Руководителем этого подразделения является ответственный работник.

В случае нецелесообразности введения отдельной должности или назначения работника, на которого возлагаются обязанности ответственного работника, ответственным за проведение финансового мониторинга может назначаться руководитель учреждения.

Ответственный работник назначается в соответствии с законодательством и в порядке, установленном учредительными и / или внутренними документами учреждения, к осуществлению первой финансовой операции.

Не позднее следующего рабочего дня после увольнения ответственного работника учреждения назначается другой ответственный работник.

Допускается выполнение обязанностей ответственного работника в случае его увольнения лицом, временно исполняющим обязанности на срок проверки деловой репутации кандидата на должность ответственного работника, который не должен превышать двух месяцев.

Ответственный работник должен иметь безупречную репутацию и соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством.

Деловая репутация ответственного работника учреждения (обособленного подразделения) должна отвечать следующим требованиям:

- Ответственный работник учреждения (обособленного подразделения) не должен иметь непогашенной или не снятой в установленном законодательством порядке судимости за совершение умышленного преступления;

- Не быть по приговору суда лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью.

Если в течение последних десяти лет лицо было руководителем, членом руководящего органа или главным бухгалтером юридического лица - участника рынка финансовых услуг, признанного банкротом, или к ней применена мера воздействия (санкция) органа, осуществляющего регулирование соответствующего рынка финансовых услуг, в виде отстранения руководства от управления юридическим лицом, оказывающим финансовые услуги, аннулировании лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности, такое лицо может быть назначено ответственным работником учреждения (обособленного подразделения) по согласованию с Нацкомфинуслуг.

Назначение ответственного работника может быть осуществлено после проверки деловой репутации кандидата на должность ответственного работника на основании оригиналов документов: паспорта, трудовой книжки, документов об образовании, а также информации об отсутствии у лица судимости за корыстные преступления и за преступления в сфере хозяйственной деятельности, не снятой или непогашенной в установленном законом порядке.

При назначении ответственным работником руководителя учреждения проверка его деловой репутации осуществляется соответствующим органом управления учреждения или учредителями.

Подтверждение деловой репутации кандидата на должность ответственного работника по результатам его проверки оформляется письменным заключением, которое подписывается руководителем учреждения или лицами, которые делали проверку деловой репутации, или утверждается соответствующим органом управления учреждения.

Повышение квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга, осуществляется путем прохождения обучения не реже одного раза в три года.

На время отсутствия (отпуска, командировки, болезни) ответственного работника или невозможности выполнения возложенных на него обязанностей должно быть назначено лицо, временно исполняющее его обязанности.

При наличии в учреждения обособленных подразделений по представлению руководителя обособленного подразделения или лица, исполняющего его обязанности, по согласованию с ответственным работником учреждения руководитель учреждения или лицо, исполняющее его обязанности, назначает ответственного работника в обособленном подразделении (обособленных подразделениях).

Ответственный работник в обособленном подразделении подотчетен только руководителю учреждения.

Одно и то же лицо не может быть назначено одновременно ответственным работником страховщика и обособленного подразделения такого учреждения, а также в нескольких обособленных подразделениях, имеющих право осуществлять расчетно-кассовые операции, а в других учреждениях одно и то же лицо не может быть одновременно предназначена ответственным работником учреждения и обособленных подразделений, если они расположены за пределами одной административно-территориальной единицы.

Ответственный работник осуществляет свои полномочия на основании должностной инструкции, которая утверждается руководителем учреждения или лицом, исполняющим его обязанности. Ответственный работник удостоверяет подписью факт ознакомления с должностной инструкцией.

Должностная инструкция ответственного работника должна содержать полномочия (права и обязанности), функции и задачи, предусмотренные законодательством, Правилами и программами, другими внутренними документами учреждения.

Ответственный работник является независимым в своей деятельности, подотчетным только руководителю учреждения.

В случае несогласия ответственного работника с указаниями руководителя учреждения или лица, исполняющего его обязанности, по организации системы предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или по другим вопросам проведения финансового мониторинга ответственный работник может сообщить об этом Госфинмониторинг Украина и Нацкомфинуслуг с письменным изложением своих возражений.

Наверх

Условия Регистрации, Создания Финансовой компании

Юридическое лицо, которое намерено предоставлять финансовые услуги, обязана обратиться в соответствующий орган государственного регулирования рынков финансовых услуг в течение тридцати календарных дней с даты государственной регистрации для включения ее в государственный реестр финансовых учреждений.

В случае если в соответствии с законом предоставление определенных финансовых услуг требует лицензирования, финансовое учреждение имеет право на осуществление таких услуг только после получения соответствующих лицензий.
Финансовые компании может начать предоставление финансовых услуг, лишь если:

1) учетная и регистрирующая система отвечает требованиям, установленным нормативно-правовыми актами;

2) внутренние правила финансовой компании, согласованные с требованиями законов Украины и нормативно-правовых актов государственных органов, осуществляющих регулирование и надзор за рынками финансовых услуг;

3) профессиональные качества и деловая репутация персонала отвечают установленным законом требованиям.

Финансовые компании могут создаваться в любой организационно-правовой форме, если законы по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг не содержат специальных правил и ограничений.

Минимальный размер капитала финансовых учреждений, необходимый для их основания, и общие требования к регулятивного капитала, который необходим для их функционирования, определяются законами Украины по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.

При создании финансовой компании или в случае увеличения размера зарегистрированного уставного (составленного) капитала, уставный (складочный) капитал должен быть оплачен в денежной форме и размещен на банковских счетах коммерческих банков, являющихся юридическими лицами по законодательству Украины, если иное не предусмотрено законами Украины по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.

Продажа и приобретение доли в уставном (складочном) капитале осуществляются на условиях, установленных законодательством Украины.

Требования относительно источников происхождения средств, за счет которых формируется уставный (складочный) капитал финансового учреждения, устанавливаются законом.

Юридическое или физическое лицо, которое намерено приобрести существенное участие в финансовой компании (кроме корпоративного инвестиционного фонда) или увеличить его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составленного) капитала такого финансового учреждения или права голоса приобретенных акций (долей) в органах финансового учреждения, обязано получить письменное согласование органа, осуществляющего государственное регулирование рынков финансовых услуг, если иное не предусмотрено законами по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.

Для получения такого согласования соответствующая юридическое или физическое лицо (заявитель) подает органа, осуществляющего государственное регулирование рынков финансовых услуг, информацию, предусмотренную нормативно-правовыми актами указанного органа, в частности о собственном финансовом состоянии и деловой репутации, а также о структуре собственности (для юридического лица). Финансовым состоянием заявителя является совокупность показателей, отражающих его реальные и потенциальные финансовые возможности, в том числе уровень ликвидности, платежеспособности и финансовой устойчивости, обеспеченности собственными оборотными средствами (собственным капиталом) и их эффективного использования, а также оценка способности заявителя в будущем предоставлять в случае потребности дополнительную финансовую поддержку финансовому учреждению.

Аудиторские проверки финансовых учреждений могут проводиться аудиторскими фирмами или аудиторами, которые:

1) имеют соответствующий сертификат аудитора;

2) не имеют взаимоотношений относительно права собственности с финансовым учреждением, деятельность которого проверяется, не имеют задолженности перед этим учреждением или другого конфликта интересов;

3) внесены в соответствующие реестры, которые ведутся государственными органами, осуществляющими регулирование деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг. Порядок ведения реестра определяется соответствующим государственным органом, осуществляющим регулирование деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг.

Наверх

Организационно-правовая форма Финансовой компании

Финансовые учреждения могут создаваться в любой организационно - правовой форме, если законы по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг не содержат специальных правил и ограничений.

Наверх

 

Требования к формированию уставного капитала Финансовой компании

Минимальный размер капитала финансовых учреждений, необходимое для их основания, и общие требования к регулятивного капитала, который необходим для их функционирования, определяются законами Украины по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.

При создании финансового учреждения или в случае увеличения размера зарегистрированного уставного (составленного) капитала, уставный (складочный) капитал должен быть оплачен в денежной форме и размещен на банковских счетах коммерческих банков, которые являются юридическими лицами по законодательству Украины , если иное не предусмотрено законами Украины по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.

Наверх

 

Требования к внешнему аудиту Финансовой компании

Аудиторские проверки финансовых учреждений могут проводиться аудиторскими фирмами или аудиторами, которые:

1) имеют соответствующий сертификат аудитора;

2) не имеют взаимоотношений относительно права собственности с финансовым учреждением, деятельность которого проверяется, не имеют задолженности перед этим учреждением или другого конфликта интересов;

3) внесены в соответствующие реестры, ведущиеся государственными органами, осуществляющими регулирование деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг. Порядок ведения реестра определяется соответствующим государственным органом, который осуществляет регулирование деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг.

Наверх

 

Требования к Финансовой компании для внесения в реестр

Нацкомфинуслуг вносит информацию о заявителе в Реестр, выдает ему Свидетельство вместе с приложением к нему в случае, если заявитель соответствует следующим требованиям:

1) в учредительных документах заявителя указан исчерпывающий перечень видов финансовых услуг , которые будет предоставлять заявитель как исключительный вид его деятельности с учетом требований законодательства , в том числе с учетом возможности совмещения отдельных видов финансовых услуг. Учредительными документами заявителя может предусматриваться предоставление заявителем услуг ( операций), связанных с предоставлением финансовых услуг, исключительно в случаях, когда право предоставления таких услуг ( операций) прямо определено законом;

 2) наличие у заявителя внутренних правил по предоставлению финансовых услуг и примерных договоров с клиентами, которые должны соответствовать требованиям законодательства и утверждаться уполномоченным органом заявителя в соответствии с его учредительными документами;

 3) наличие системы бухгалтерского учета, отвечает требованиям законодательства и предусматривает ведение учета операций по предоставлению финансовых услуг своим клиентам;

 4) наличие учетной и регистрирующей системы, которая должна соответствовать требованиям;

 5) наличие у заявителя на дату подачи заявления собственного капитала в размере:

 не менее 3 млн грн для заявителей, которые планируют предоставлять один вид финансовых услуг;

 не менее 5 млн грн для заявителей, которые планируют предоставлять два и более видов финансовых услуг;

 6) соответствие руководителя и главного бухгалтера заявителя Профессиональным требованиям к руководителям и главным бухгалтерам финансовых учреждений;

 7) наличие технических условий, необходимых для предоставления финансовых услуг своим клиентам, и обеспечение надлежащего и своевременного учета финансово - хозяйственных операций в соответствии с законодательством Украины, а именно:

 собственного или арендованного помещения по местонахождению заявителя, указанным в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей;

 соответствующей компьютерной техники, которая дает возможность обеспечить выполнение требований относительно представления в Нацкомфинуслуг информации, установленной законодательством, регулирующим деятельность по предоставлению финансовых услуг, и коммуникационных средств (телефона, Интернета);

 соответствующего программного обеспечения, необходимого для предоставления финансовых услуг своим клиентам, обеспечения надлежащего и своевременного учета финансово -хозяйственных операций в соответствии с законодательством и представления отчетности в Нацкомфинуслуг;

 8) отсутствие нарушений законодательства, регулирующего деятельность по предоставлению финансовых услуг, в течение года, предшествующего подаче заявления заявителем в Нацкомфинуслуг.

Наверх

Объединение финансовых учреждений

Финансовые учреждения имеют право на добровольных началах объединять свою деятельность, если это не противоречит антимонопольному законодательству Украины и требованиям законов по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг. Правовой статус, виды, порядок создания, правовой режим функционирования и прекращения деятельности объединений определяется согласно законам Украины.

Объединение финансовых учреждений приобретает статус юридического лица со дня его государственной регистрации в порядке, установленном законом для государственной регистрации юридических лиц.

Объединение финансовых учреждений приобретает статус саморегулируемой организации после внесения записи о нем в соответствующий реестр, который ведется государственными органами по вопросам регулирования деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг в пределах их компетенции.

Наверх

Меры воздействия

Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, может применять следующие меры воздействия:

1) обязать нарушителя принять меры для устранения нарушения;

2) требовать созыва внеочередного собрания участников финансового учреждения;

3) налагать штрафы в размерах, предусмотренных статьями 41 и 43 настоящего Закона;

4) временно приостанавливать или аннулировать лицензию на право осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг;

5) отстранять руководство от управления финансовым учреждением и назначать временную администрацию;

6) утверждать план восстановления финансовой стабильности финансового учреждения;

7) исключать соответствии с законодательством участников рынков финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг) из Государственного реестра финансовых учреждений или реестра лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги.

В случае если нарушение и его последствия устранены нарушителем самостоятельно до применения мер воздействия, кроме случаев, предусмотренных статьями 41 и 43 настоящего Закона, Уполномоченный орган не применяет меры воздействия за такое нарушение;

8) устанавливать для небанковских финансовых групп повышенные экономические нормативы, лимиты и ограничения на осуществление отдельных видов операций.

9) принимать решения о запрете негосударственным пенсионным фондам - субъектам второго уровня системы пенсионного обеспечения заключать новые пенсионные контракты с участниками накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования в случае нарушения требований, установленных для таких негосударственных пенсионных фондов законом и лицензионными условиями.

Наверх

Контакты

Режим работы: с 09:00- 20:00

  • Телефон
    +380 44 2211110
    +380 44 2211120
    +380 44 2211130
  • E-mail
    cs@bmg.ua
  • Адресс
    04071 Украина, г.Киев, ул.Спасская, 5
Обратный звонок

Немного о нас

BMG Ukraine – Торговая марка, которая объединяет специалистов в сферах аудита, права, консалтинга, маркетинга с целью комплексного обслуживания предприятий на территории Украины...Подробней

КАРТА САЙТА

Мы в соцсетях

 

 

ВИЗИТНАЯ КАРТОЧКА

БМГ Украина | Создание сопровождение бизнеса в Украине

Подписаться на новости

Имя
Телефон